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中联重科(000157)最新消息 股吧消息 公告新闻汇总

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≈≈中联重科000157≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:18.12.12)
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最新提示:1)定于2019年1 月29日召开股东大会
         2)12月12日(000157)中联重科:公告(详见后)
分红扩股:1)2018年中期利润不分配,不转增
         2)2017年末期以总股本779405万股为基数,每10股派2元 ;股权登记日:2018
           -08-23;除权除息日:2018-08-24;红利发放日:2018-08-24;
机构调研:1)2018年11月02日机构到上市公司调研(详见后)
●18-09-30 净利润:130288.98万 同比增:1.60 营业收入:210.35亿 同比增:17.78
────────┬────┬────┬────┬────┬───────
  主要指标(元)  │18-09-30│18-06-30│18-03-31│17-12-31│17-09-30
每股收益        │  0.1700│  0.1100│  0.0500│  0.1700│  0.1700
每股净资产      │  4.8118│  4.7448│  4.8843│  4.8214│  4.8942
每股资本公积金  │  1.7057│  1.6954│  1.6876│  1.6799│  1.6827
每股未分配利润  │  1.8995│  1.8441│  1.9894│  1.9410│  1.9805
加权净资产收益率│  3.4100│  2.5400│  1.0000│  3.5700│  3.4200
────────┼────┼────┼────┼────┼───────
按最新总股本计算│18-09-30│18-06-30│18-03-31│17-12-31│17-09-30
每股收益        │  0.1669│  0.1107│  0.0483│  0.1706│  0.1642
每股净资产      │  4.8016│  4.7360│  4.8752│  4.8125│  4.7794
每股资本公积金  │  1.7021│  1.6923│  1.6845│  1.6767│  1.6432
每股未分配利润  │  1.8955│  1.8407│  1.9857│  1.9374│  1.9340
摊薄净资产收益率│  3.4750│  2.3369│  0.9897│  3.5444│  3.4360
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A 股简称:中联重科 代码:000157 │总股本(万):780853.6633│法人:詹纯新
H 股简称:中联重科 代码:01157  │A 股  (万):629167.4895│总经理:
上市日期:2000-10-12 发行价:12.74│H 股  (万):138820.7086│行业:专用设备制造业
上市推荐:联合证券有限责任公司,湘财证券有限责任公司│限售流通A股(万):12865.4652
主承销商:联合证券有限责任公司 │主营范围:集团之主要业务为於中华人民共和
电话:0731-85650157 董秘:申柯  │国(「中国」)进行研究、开发、生产与销售
                              │混凝土机械、起重机械、环卫机械、路面及
                              │桩工机械与其他相关之重型机械设备并提供
                              │租赁服务。集团也於意大利进行生产和销售
                              │混凝土机械。
───────────────┴────────────────────
公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
─────────┬─────┬─────┬─────┬────────
    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2018年        │        --│    0.1700│    0.1100│    0.0500
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2017年        │    0.1700│    0.1700│    0.1500│    0.0100
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2016年        │   -0.1200│   -0.1000│   -0.1100│   -0.0900
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2015年        │    0.0100│   -0.0700│   -0.0400│   -0.0500
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2014年        │    0.0800│    0.1300│    0.1200│    0.0500
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[2018-12-12](000157)中联重科:公告
    关于召开2019年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大会
的通知
    1
    证券代码:000157 证券简称:中联重科 公告编号:2018-067号
    中联重科股份有限公司
    关于召开2019年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大会
的通知
    一、召开会议的基本情况
    (一)股东大会届次:2019年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和H股
类别股东大会
    (二)股东大会的召集人:公司董事会
    《关于召开公司2019年度第一次临时股东大会的提案》经公司2018年12月10日
召开的第五届董事会2018年度第九次临时会议审议通过。
    (三)会议召开的合法、合规性
    公司2019年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大会的召
开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所《股票上市
规则》和《公司章程》的规定。
    (四)股东大会召开的日期、时间
    1、现场会议召开时间:2019年1月29日14:00
    2、网络投票时间:
    通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间: 2019年1月29日上午9
:30—11:30,下午13:00—15:00;
    通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间:2019年1
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    2
    月28日15:00至2019年1月29日15:00期间的任意时间。
    (五)会议的召开方式
    本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式召开。
    (六)股权登记日:2019年1月22日
    (七)出席对象
    1、有权出席2019年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大
会的A股股东为2019年1月22日(股权登记日)下午A股收市时在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体A股股东,并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司股东。本公司H股股东的登记
与出席须知请参阅公司于香港联交所发布的有关公告。
    2、公司董事、监事和高级管理人员。
    3、公司聘请的律师。
    4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    (八)现场会议地点:长沙市银盆南路361号公司办公楼二楼多功能会议厅。
    二、会议审议事项
    (一)公司2019年度第一次临时股东大会提案名称
    普通决议案:
    1、《关于公司董事会换届选举的议案》
    1.1关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案
    1.1.1选举詹纯新先生为公司第六届董事会非独立董事
    1.1.2选举贺柳先生为公司第六届董事会非独立董事
    3
    1.1.3选举赵令欢先生为公司第六届董事会非独立董事
    1.2关于选举公司第六届董事会独立董事的议案
    1.2.1选举黎建强先生为公司第六届董事会独立董事
    1.2.2选举赵嵩正先生为公司第六届董事会独立董事
    1.2.3选举杨昌伯先生为公司第六届董事会独立董事
    1.2.4选举刘桂良女士为公司第六届董事会独立董事
    2、《关于公司监事会换届选举的议案》
    2.1选举王明华先生为公司第六届监事会非职工监事
    2.2选举何建明先生为公司第六届监事会非职工监事
    上述均为普通决议案,需获得出席2019年度第一次临时股东大会的股东所持表
决权的二分之一以上通过。
    特别决议案:
    3、《关于修改<公司章程>的议案》
    特别决议案需获得出席2019年度第一次临时股东大会的股东所持表决权的三分
之二以上通过。
    (二)公司2019年度第一次A股类别股东大会提案名称
    特别决议案:
    1、《关于修改<公司章程>的议案》
    特别决议案需获得出席2019年度第一次A股类别股东大会的股东所持表决权的三
分之二以上通过。
    (三)公司2019年度第一次H股类别股东大会提案名称
    特别决议案:
    1、《关于修改<公司章程>的议案》
    4
    特别决议案需获得出席2019年度第一次H股类别股东大会的股东所持表决权的三
分之二以上通过。
    (四)披露情况
    上述提案的相关内容已于2018年12月11日在《中国证券报》、《上海证券报》
、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网披露,内容详见《第五届董事会2018
年度第九次临时会议决议公告》、《第五届监事会2018年度第五次临时会议决议公
告》、《公司章程修正案》等公告。
    (五)特别强调事项
    1、议案第1、第2项涉及选举第六届董事会非独立董事与独立董事、第六届监事
会非职工监事,将采用累积投票的表决方式,非独立董事、独立董事与非职工监事
分别表决。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无
异议后,股东大会方可进行表决。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份
数量乘以应选人数,股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意
分配(可以投出零票),但总数不得超过其拥有的选举票数。
    2、议案第3项为特别决议案,须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通
过,并需获得出席2019年度第一次临时股东大会、2019年度第一次A股类别股东大会
、2019年度第一次H股类别股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
    3、根据《上市公司股东大会规则(2016 年修订)》的规定,以上议案均属于
涉及中小投资者利益的重大事项,需对中小投资者即除公司董事、高管、监事及单
独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。
    5
    三、提案编码 提案 编码 提案名称 备注
    该列打勾的栏目可以投票
    累积投票提案
    1.00
    1、《关于公司董事会换届选举的议案》
    -
    1. 1
    1.1关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案
    应选人数
    (3)人
    1.01
    (1)选举詹纯新先生为公司第六届董事会非独立董事
    √
    1.02
    (2)选举贺柳先生为公司第六届董事会非独立董事
    √
    1.03
    (3)选举赵令欢先生为公司第六届董事会非独立董事
    √
    1.2
    1.2关于选举公司第六届董事会独立董事的议案
    应选人数
    (4)人
    2.01
    (1)选举黎建强先生为公司第六届董事会独立董事
    √
    2.02
    (2)选举赵嵩正先生为公司第六届董事会独立董事
    √
    2.03
    (3)选举杨昌伯先生为公司第六届董事会独立董事
    √
    2.04
    (4)选举刘桂良女士为公司第六届董事会独立董事
    √
    3.00
    2、《关于公司监事会换届选举的议案》
    应选人数
    (2)人
    3.01
    (1)选举王明华先生为公司第六届监事会非职工监事
    √
    3.02
    (2)选举何建明先生为公司第六届监事会非职工监事
    √
    非累积投票提案
    4.00
    3、《关于修改<公司章程>的议案》
    √
    四、会议登记等事项
    (一)登记方式
    1、法人股东须持有法人授权委托书原件(加盖单位印章)、股东账户卡原件和
出席人身份证原件办理登记手续;
    2、个人股东持本人身份证原件、股东账户卡原件办理登记手续;
    6
    异地股东可以采用信函、邮件或传真方式预先登记,本公司不接受电话预先登
记;
    3、代理人出席者须持有委托人亲自签署的授权委托书原件、委托人身份证原件
、股东账户卡原件及代理人身份证原件办理登记手续。
    (二)登记时间
    2019年1月28日上午9:00—11:00、下午14:00—16:00
    (三)登记地点
    长沙市银盆南路361号中联重科股份有限公司董秘办公室
    (四)会议联系方式
    联系电话: 0731-88788432
    传 真: 0731-85651157
    联系人:郭慆 胡昊
    通讯地址:长沙市银盆南路361号中联重科股份有限公司董秘办公室
    邮政编码:410013
    电子邮箱:157@zoomlion.com
    (五)本次现场会议会期半天,出席会议者食宿、交通费用自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会向股东提供网络投票平台,股东可以通过深交所交易系统或互联
网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票。参加网络投票的具体操
作流程详见附件1。
    7
    六、备查文件
    1、公司第五届董事会2018年度第九次临时会议决议
    2、公司第五届监事会2018年度第五次临时会议决议
    特此公告。
    中联重科股份有限公司
    董 事 会
    二○一八年十二月十二日
    8
    附件1:
    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    (一)投票代码:360157;投票简称:中联投票
    (二)提案设置及表决意见
    1、提案设置
    本次会议提案与《关于召开2019年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和
H股类别股东大会的通知》之“提案编码”一致。
    2、填报表决意见或选举票数
    (1)对于非累积投票提案,填报表决意见:同意、反对、弃权。
    (2)对于累积投票提案,填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有
的每个提案组的选举票数为限进行投票,股东所投选举票数超过其拥有选举票数的
,其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人,可以对该
候选人投0票。
    累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
    投给候选人的选举票数
    填报
    对候选人A投X1票
    X1票
    对候选人B投X2票
    X2票
    …
    …
    合 计
    不超过该股东拥有的选举票数
    ① 选举非独立董事(如提案1.1,采用等额选举,应选人数为3位)
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
    股东可以将票数平均分配给3 位非独立董事候选人,也可以在3位非独立董事候
选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    9
    ② 选举独立董事(如提案1.2,采用等额选举,应选人数为4位)
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4
    股东可以将票数平均分配给4 位独立董事候选人,也可以在4位独立董事候选人
中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    ③选举非职工监事(如提案2,采用等额选举,应选人数为2位)
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
    股东可以将票数平均分配给2 位非职工监事候选人,也可以在2位非职工监事候
选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1、投票时间:2019年1月29日的交易时间,即9:30—11:30 和13:00—15:00。


    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年1月28日(现场股东大会召开前一
日)下午3:00,结束时间为2019年1月29日(现场股东大会结束当日)下午3:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网
络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数
字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系
统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
    10
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
    11
    附件2:
    授权委托书
    本人( 本公司) 作为中联重科股份有限公司的股东,兹委托_______________
_____先生/女士代表本人(本公司)出席中联重科股份有限公司2019年度第一次临
时股东大会,并代为行使表决权。投票指示如下: 提案 编码 提案名称 备注 同
意 反对 弃权
    该列打勾的栏目可以投票
    累积投票提案
    普通决议案
    该列打勾的栏目可以投票
    同意
    反对
    弃权
    1.00
    1、《关于公司董事会换届选举的议案》
    1. 1
    1.1关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案
    应选人数(3)人
    1.01
    (1)选举詹纯新先生为公司第六届董事会非独立董事
    √
    1.02
    (2)选举贺柳先生为公司第六届董事会非独立董事
    √
    1.03
    (3)选举赵令欢先生为公司第六届董事会非独立董事
    √
    1.2
    1.2关于选举公司第六届董事会独立董事的议案
    应选人数(4)人
    2.01
    (1)选举黎建强先生为公司第六届董事会独立董事
    √
    12
    2.02
    (2)选举赵嵩正先生为公司第六届董事会独立董事
    √
    2.03
    (3)选举杨昌伯先生为公司第六届董事会独立董事
    2.04
    (4)选举刘桂良女士为公司第六届董事会独立董事
    √
    3.00
    2、《关于公司监事会换届选举的议案》
    应选人数(2)人
    3.01
    (1)选举王明华先生为公司第六届监事会非职工监事
    √
    3.02
    (2)选举何建明先生为公司第六届监事会非职工监事
    √
    非累积投票提案
    特别决议案
    该列打勾的栏目可以投票
    同意
    反对
    弃权
    4.00
    3、《公司关于修订<公司章程>的议案》
    √
    注 1、上述审议事项,委托人可在“赞成”、“反对”或“弃权”方框内划“
√”,作出投票指示。
    2、如委托人未作任何投票指示,则受托人可以按照自己的意愿表决。
    3、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
    委托人(法人股东加盖公章):
    委托人身份证号码:
    委托人持股数:
    委托人股东帐号:
    受托人姓名:
    受托人身份证号码:
    13
    附件3:
    授权委托书
    本人( 本公司) 作为中联重科股份有限公司的股东,兹委托_______________
_____先生/女士代表本人(本公司)出席中联重科股份有限公司2019年度第一次A
股类别股东大会,并代为行使表决权。投票指示如下: 提案 编码 提案名称 备注 
同意 反对 弃权
    该列打勾的栏目可以投票
    非累积投票提案
    特别决议案
    该列打勾的栏目可以投票
    同意
    反对
    弃权
    4.00
    3、《关于修订<公司章程>的议案》
    √
    注 1、上述审议事项,委托人可在“赞成”、“反对”或“弃权”方框内划“
√”,作出投票指示。
    2、如委托人未作任何投票指示,则受托人可以按照自己的意愿表决。
    3、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
    委托人(法人股东加盖公章):
    委托人身份证号码:
    委托人持股数:
    委托人股东帐号:
    受托人姓名:
    受托人身份证号码:

[2018-12-12](000157)中联重科:关于中期票据发行结果的公告
    证券代码:000157 证券简称:中联重科 公告编号:2018-068号
    中联重科股份有限公司
    关于中期票据发行结果的公告
    中联重科股份有限公司(以下简称“公司”)2018年6月29日召开的2017年年度
股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大会审议通过了《公司关于拟发行中期
票据融资的议案》,批准公司申请发行总额不超过人民币50亿元的中期票据(详见
《2017年年度股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大会决议公告》[公告编
号:2018-033])。
    2018年11月16日,公司收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》(中
市协注〔2018〕MTN653号),其同意接受公司中期票据注册。公司发行中期票据注
册金额为人民币25亿元,注册额度自上述通知书发出之日起2年内有效。
    2018年12月11日,公司完成了中期票据(以下简称“本期中票”)的发行,募
集资金人民币25亿元已全部到账。本期中票按照面值发行,单位面值人民币100元,
期限3+2年,票面利率4.49%,付息频率为每12个月付息一次;所募集资金主要用于
偿还银行贷款。本次发行由中国银行股份有限公司和中国农业银行股份有限公司联
席主承销。
    本次中期票据募集说明书及相关文件可查询上海清算所网站(http://www.shcl
earing.com/)和中国货币网
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    (http://www.chinamoney.com.cn/)。
    特此公告。
    中联重科股份有限公司
    董 事 会
    二○一八年十二月十二日

[2018-12-11](000157)中联重科:第五届监事会2018年度第五次临时会议决议公告
    1
    证券代码:000157 证券简称:中联重科 公告编号:2018-065号
    中联重科股份有限公司
    第五届监事会2018年度第五次临时会议决议公告
    一、监事会会议召开情况
    1、中联重科股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会2018年度第五次
临时会议(以下简称“本次会议”)通知已于2018年12月4日以电子邮件方式向全
体监事发出。
    2、本次会议于2018年12月10日以通讯方式召开。
    3、公司监事会主席傅筝女士、监事刘权先生、职工监事刘驰先生对本次会议全
部议案进行了表决。
    4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》
    (1)同意提名王明华先生为公司第六届监事会非职工代表监事候选人。
    审议结果:表决票3票,赞成票3票,反对票0票,弃权票0票
    (2)同意提名何建明先生为公司第六届监事会非职工代表监事候选人。
    审议结果:表决票3票,赞成票3票,反对票0票,弃权票0票
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    2
    同意将上述两名非职工代表监事候选人提交公司2019年度第一次临时股东大会
审议,并由股东大会对上述议案内容以累积投票制方式进行逐项表决。以上非职工
代表监事候选人如经股东大会选举通过,将与公司职工代表大会选举产生的职工代
表监事一起组成公司第六届监事会。
    非职工代表监事候选人简历详见附件。
    三、备查文件
    经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
    特此公告。
    中联重科股份有限公司
    监 事 会
    二○一八年十二月十一日
    3
    附件:第六届监事会非职工代表监事候选人 王明华先生,男,1964年3月生,
中共党员,大学学历,高级会计师。自2006年8月至今担任湖南兴湘投资控股集团有
限公司党委委员、副总经理、总会计师,兼任湖南省高级会计师评审委员会委员、
湖南省财政企业专项资金项目评审专家、湖南省第二届不良资产核销专家审核委员
会委员等职务。曾自1993年5月至2002年1月担任国家有色金属工业局湖南有色地质
勘查局财务处副处长、处长(其间:1999年11月至2001年12月兼任湖南鑫湘矿业集
团总会计师,2001年1月至2002年12月兼任中南市政工程建设集团总会计师)。200
2年1月至2006年8月担任湖南省国有企业监事会三办事处主任,派驻华菱集团、湘
钢集团、涟钢集团、衡阳钢管集团、海利集团、株洲化工集团、湘投控股集团专职
监事;自2004年4月至2006年8月,担任湖南省国资委机关党委第一届委员会委员。 
截止本公告日,王明华先生没有持有公司股份;与公司董事、监事、高级管理人员
及与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;不存在
《公司法》第一百四十六条规定的情形;未被证券交易所公开认定为不适合担任上
市公司董事、监事和高级管理人员;最近三年内未受到中国证监会行政处罚;最近
三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;未因涉嫌犯罪被司法机
关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券会立案调查;不属于“失信被执行人”。
    何建明先生,男,1962年生,硕士学历,高级会计师。何建明先生现任中联重
科首席资产税务官兼中联重机公司董事长。何先生于1995年11月至2001年4月任财政
部驻湖南省财政监察专员办业务
    4
    一处副处长及综合处处长。何先生自2001年4月加入中联重科以来,先后于2001
年4月至2004年8月及2006年8月至2007年7月担任本公司财务总监。何先生亦于2004
年9月至2006年7月担任本公司第二届监事会监事。何先生一直担任多项其他职位。
何先生于2003年12月至2006年12月担任湖南大学会计学院硕士研究生导师。何先生
自2003年8月至今一直担任湖南省高级会计师评审委员会委员,自2004年3月起担任
湖南省总会计师协会第三届管理委员会常务理事,自2009年9月起担任湖南省总会
计师协会上市公司分会副会长,自2012年4月起担任湖南省会计学院常务理事,自20
13年3月起担任湖南省税务学会常务理事。何先生于2007年获武汉大学高级管理人
员工商管理硕士学位。
    截止本公告日,何建明先生持有本公司股份2,086,341股;与公司董事、监事、
高级管理人员及与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联
关系;不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;未被证券交易所公开认定为
不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;最近三年内未受到中国证监会行
政处罚;最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;未因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券会立案调查;不属于“失信
被执行人”。

[2018-12-11](000157)中联重科:第五届董事会2018年度第九次临时会议决议公告
    1
    证券代码:000157 证券简称:中联重科 公告编号:2018-064号
    中联重科股份有限公司
    第五届董事会2018年度第九次临时会议决议公告
    一、董事会会议召开情况
    1、中联重科股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会2018年度第九次
临时会议(以下简称“本次会议”)通知已于2018年12月4日以电子邮件方式向全
体董事发出。
    2、本次会议于2018年12月10日以通讯方式召开。
    3、公司董事詹纯新先生、胡新保先生、赵令欢先生、黎建强先生、赵嵩正先生
、杨昌伯先生、刘桂良女士对本次会议全部议案进行了表决。
    4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》
    1.1提名公司第六届董事会非独立董事候选人
    (1)同意提名詹纯新先生为公司第六届董事会非独立董事候选人。
    审议结果:表决票7票,赞成票7票,反对票0票,弃权票0票
    (2)同意提名贺柳先生为公司第六届董事会非独立董事候选人。
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    2
    审议结果:表决票7票,赞成票7票,反对票0票,弃权票0票
    (3)同意提名赵令欢先生为公司第六届董事会非独立董事候选人。
    审议结果:表决票7票,赞成票7票,反对票0票,弃权票0票
    1.2提名公司第六届董事会独立董事候选人
    (1)同意提名黎建强先生为公司第六届董事会独立董事候选人。
    审议结果:表决票7票,赞成票7票,反对票0票,弃权票0票
    (2)同意提名赵嵩正先生为公司第六届董事会独立董事候选人。
    审议结果:表决票7票,赞成票7票,反对票0票,弃权票0票
    (3)同意提名杨昌伯先生为公司第六届董事会独立董事候选人。
    审议结果:表决票7票,赞成票7票,反对票0票,弃权票0票
    (4)同意提名刘桂良女士为公司第六届董事会独立董事候选人。
    审议结果:表决票7票,赞成票7票,反对票0票,弃权票0票
    同意将上述七名董事候选人提交公司2019年度第一次临时股东大会审议,并由
股东大会对上述议案内容以累积投票制方式进行逐项表决。独立董事候选人尚需深
圳证券交易所对其任职资格和独立性进行审核无异议后方可提交公司股东大会审议。
    以上各位董事候选人简历详见附件。
    2、审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》
    审议结果:表决票7票,赞成票7票,反对票0票,弃权票0票
    3、审议通过了《关于召开公司2019年度第一次临时股东大会的提案》
    公司拟于2019年1月29日下午2点召开公司2019年度第一次临时股东大会审议相
关议案。
    3
    审议结果:表决票7票,赞成票7票,反对票0票,弃权票0票
    以上第1、2项议案需提交2019年度第一次临时股东大会审议。
    三、备查文件
    经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
    特此公告。
    中联重科股份有限公司
    董 事 会
    二○一八年十二月十一日
    4
    附:第六届董事会董事候选人简历
    詹纯新先生:男,1955年生,詹纯新先生自1999年本公司成立以来一直出任本
公司董事,自2001年开始出任董事长,目前兼任中联重科集团财务公司、湖南至诚
融资担保有限责任公司等本公司多家子公司董事长,出任中联重科(香港)控股有
限公司、中联重科国际贸易(香港)有限公司、中联重科租赁(香港)有限公司等
本公司多家子公司董事。詹纯新先生于1994年1月成为享受国务院政府特殊津贴的专
家,于1995年获建设部认可为高级工程师,且自1997年9月起获建设部认可为管理
及工程研究员。詹纯新先生曾担任长沙建设机械研究院(“建机院”)多个高级职
位,包括于1992年2月至1996年7月任建机院副院长,于1996年7月至2008年12月任建
机院院长。詹纯新先生亦兼任多项公职,于2002年当选中国共产党十六大代表,20
03年当选第十届全国人民代表大会代表,2007年当选中国共产党十七大代表,2011
年当选湖南省第十次党代会代表、湖南省第十届省委委员,2013年当选第十二届全
国人民代表大会代表,2017年当选中国共产党十九大代表,2018年当选第十三届全
国政协委员。目前,詹纯新先生亦出任中国企业家协会、中国企业联合会以及中国
上市公司协会副会长。詹纯新先生曾获得多项称号及奖项,包括于2010年5月获得
袁宝华企业管理金奖(中国企业管理最高奖项),于2011年1月获得意大利2010年莱
昂纳多国际奖,于2011年12月当选CCTV2011年中国经济年度人物,2013年1月,获
得中国杰出质量人奖。詹纯新先生于1978年毕业于西北工业大学,于2000年获西北
工业大学航空工程硕士学位,并于2005年12月获西北工业大学系统工程博士学位。
    截止本公告日,詹纯新先生持有公司8,040,556股股份;与公司
    5
    董事、监事、高级管理人员及与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制
人之间不存在关联关系;不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;未被证券
交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;最近三年内未
受到中国证监会行政处罚;最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通
报批评;未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券会立案调
查;不属于“失信被执行人”。
    贺柳先生,男,1970年生,贺柳先生自2010年6月至今担任湖南兴湘投资控股集
团有限公司党委委员、副总经理。贺柳先生曾自2005年7月至2005年9月,担任湖南
有色金属控股集团有限公司审计法律部部长;自2005年9月至2006年8月,担任湖南
有色金属股份有限公司监事、人力资源部部长;自2006年8月至2010年6月,担任湖
南兴湘国有资产经营有限公司党委委员、副总经理。贺柳先生获得了湖南大学金融
与统计学院(原湖南财经学院)经济学学士学位以及长沙理工大学工商管理硕士学位。
    截止本公告日,贺柳先生没有持有公司股份;与公司董事、监事、高级管理人
员及与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;不存
在《公司法》第一百四十六条规定的情形;未被证券交易所公开认定为不适合担任
上市公司董事、监事和高级管理人员;最近三年内未受到中国证监会行政处罚;最
近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;未因涉嫌犯罪被司法
机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券会立案调查;不属于“失信被执行人”。
    赵令欢先生,男,1963年生,赵令欢先生现任弘毅投资董事长、
    6
    总裁,联想控股股份有限公司常务副总裁。赵令欢先生亦担任联想集团有限公
司非执行董事、百福控股有限公司董事会主席兼行政总裁、弘和仁爱医疗集团有限
公司董事会主席、上海环境集团股份有限公司副董事长、上海锦江国际酒店发展股
份有限公司(为上海证交所上市公司)非执行董事、中国玻璃控股有限公司非执行
董事及战略委员会成员。此外,赵令欢先生担任中国证券投资基金业协会(「中国
证券投资基金业协会」)副会长兼中国证券投资基金业协会之私募股权及并购基金
专业委员会主席、中国发展研究基金会理事、团结香港基金会理事等社会职务。赵
令欢先生曾在国内外数家大型公司出任高级管理层职位,具有丰富的企业管理经验
,曾出任北京物美商业集团股份有限公司、新华人寿保险股份有限公司、中软国际
有限公司及石药集团有限公司董事。赵令欢先生毕业于南京大学物理系,之后获美
国北伊利诺依州大学电子工程硕士和物理学硕士学位,美国西北大学凯洛格商学院工商管理硕士学位。
    截止本公告日,赵令欢先生没有持有公司股份;与公司董事、监事、高级管理
人员及与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;不
存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;未被证券交易所公开认定为不适合担
任上市公司董事、监事和高级管理人员;最近三年内未受到中国证监会行政处罚;
最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;未因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券会立案调查;不属于“失信被执行人”。
    黎建强先生,男,1950年生,黎建强先生目前为亚洲风险及危机管理协会主席
及香港城市大学管理科学讲座教授。黎建强先生亦为
    7
    香港联交所上市公司恒宝企业控股有限公司的独立非执行董事。黎建强先生为
香港运筹学会之创会主席、亚洲风险及危机管理协会的注册高级企业风险师、香港
专业及资深行政人员协会成员、香港董事学会会士及亚太工业工程及管理学会会士
。黎建强先生自2005年2月至2008年2月担任湖南大学工商管理学院院长之职,于200
8年当选为中国人民政治协商会议湖南省第十届委员会委员,于2009年被教育部聘
为长江学者讲座教授。黎建强先生曾分别于2009年2月及2014年1月,分别获颁美国
密歇根州立大学2009年度Joon S. Moon杰出国际校友奖及2014年度土木环保工程(CE
E)杰出校友奖。黎建强先生于1997年9月取得美国密歇根州立大学土本工程哲学博士学位。
    截止本公告日,黎建强先生没有持有公司股份;与公司董事、监事、高级管理
人员及与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;不
存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;未被证券交易所公开认定为不适合担
任上市公司董事、监事和高级管理人员;最近三年内未受到中国证监会行政处罚;
最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;未因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券会立案调查;不属于“失信被执行人”。
    赵嵩正先生,男,1961年生,赵嵩正先生目前担任西北工业大学管理学院教授
,1999年起担任博士生导师。赵嵩正先生在任教期间,还主持了国家级、省部级多
项科研项目,获省部级科技进步成果三等奖2项,陕西省教学成果一、二等奖各1项
,西安市科技进步成果一等奖1项,陕西省管理成果一等奖1项,陕西省教育系统科技进
    8
    步成果一等奖和三等奖各1项,国家软件产品著作权6项 ,发表学术论文100余
篇。赵嵩正先生目前担任西安天和防务技术股份有限公司和中国航发动力控制股份
有限公司独立董事。
    截止本公告日,赵嵩正先生没有持有公司股份;与公司董事、监事、高级管理
人员及与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;不
存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;未被证券交易所公开认定为不适合担
任上市公司董事、监事和高级管理人员;最近三年内未受到中国证监会行政处罚;
最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;未因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券会立案调查;不属于“失信被执行人”。
    杨昌伯先生,男,1954年生。杨昌伯先生自2017年9月至今担任渣打银行大中华
及北亚洲地区企业及金融机构银行副主席。杨昌伯先生于1986年8月至1998年8月任
职世界银行高级官员,随后加入中国国际金融公司任职投资银行部董事总经理,20
06年10月加入高盛高华并担任董事总经理,2010年成为高盛合伙人,2014年退休并
于2014年1月至2016年1月担任高盛顾问董事。 杨昌伯先生于1986年获得了美国得
克萨斯大学奥斯汀分校经济学博士学位。
    截止本公告日,杨昌伯先生没有持有公司股份;与公司董事、监事、高级管理
人员及与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;不
存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;未被证券交易所公开认定为不适合担
任上市公司董事、监事和高级管理人员;最近三年内未受到中国证监会行政处罚;
最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;未因涉嫌犯罪被司
    9
    法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券会立案调查;不属于“失信被执
行人”。
    刘桂良女士,女,1963年生,硕士生导师,注册会计师、注册资产评估师,刘
桂良女士自2007年6月至今担任湖南大学工商管理学院教授。刘桂良女士于1983年7
月毕业于湖南财经学院工业经济系工业财务会计专业获学士学位,毕业后留校任教
,1983年7月至1987年6月任湖南财经学院团委副书记,1987年7月至2007年5月任湖
南财经学院(2000年4月并入湖南大学)会计系副教授,1995年5月至1998年12月兼
职任湖南英特会计师事务所主任、副所长,2000年9月至2002年9月兼职任湖南湘财
实业总公司财务总监。刘桂良女士目前还担任松德机械股份有限公司、现代投资股
份有限公司和湖南天雁机械股份有限公司独立董事。
    截止本公告日,刘桂良女士没有持有公司股份;与公司董事、监事、高级管理
人员及与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;不
存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;未被证券交易所公开认定为不适合担
任上市公司董事、监事和高级管理人员;最近三年内未受到中国证监会行政处罚;
最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;未因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券会立案调查;不属于“失信被执行人”。

[2018-12-06](000157)中联重科:公告
    2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)募集资金使用计划变更的
公告
    中联重科股份有限公司
    2018 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)
    募集资金使用计划变更的公告
    中联重科股份有限公司(以下简称“发行人”或“公司”)己于2018 年10 月2
4 日获
    得中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1689 号文核准公开发行面值不超
过30
    亿元(含30 亿元)的公司债券。中联重科股份有限公司2018 年面向合格投资
者公开
    发行公司债券(第一期)(以下简称“本期债券”)网下发行时间自2018 年11
 月30 日
    至2018 年12 月3 日,网下发行工作已于2018 年12 月3 日结束,最终发行规
模为20
    亿元,票面利率为4.65%。本期债券扣除发行费用后拟全部用于偿还公司及下属
子公
    司有息债务。目前,公司根据本期债券募集资金的实际到位时间、资金量、公
司债务
    结构调整以及资金使用需要,最终确定募集资金用途进行更换。
    原募集资金使用计划如下:
    单位:万元
    报表科目 所属银行 借款单位 还款日期 借款日期 借款金额 担保方式
    一年内到期的长期借款 邮储银行 中联重科股份有限公司 2018/12/15 2015/12
/15 76,000.00 信用借款
    短期借款 建设银行 中联重科股份有限公司 2018/12/26 2017/12/26 44,500.0
0 信用借款
    短期借款 建设银行 中联重科股份有限公司 2018/12/27 2017/12/27 50,000.0
0 信用借款
    一年内到期的长期借款 邮储银行 中联重科股份有限公司 2018/12/30 2016/9/
9 20,000.00 信用借款
    一年内到期的长期借款 交通银行 中联重科股份有限公司 2018/12/31 2017/1/
22 19,000.00 信用借款
    短期借款 农业银行 中联重科股份有限公司 2019/1/1 2018/1/2 23,200.00 信
用借款
    一年内到期的长期借款 农业银行 中联重科股份有限公司 2019/1/7 2016/1/8 
3,500.00 信用借款
    一年内到期的长期借款 邮储银行 中联重科股份有限公司 2019/1/14 2016/1/1
5 7,000.00 信用借款
    一年内到期的长期借款 农业银行 中联重科股份有限公司 2019/1/21 2016/1/2
2 27,000.00 信用借款
    一年内到期的长期借款 进出口银行 中联重科股份有限公司 2019/1/24 2017/2
/2 39,900.00 信用借款
    短期借款 农业银行 中联重科股份有限公司 2019/2/1 2018/2/2 10,000.00 信
用借款
    短期借款 光大银行 中联重科股份有限公司 2019/2/8 2018/2/9 5,000.00 信
用借款
    短期借款 广发银行 中联重科股份有限公司 2019/2/8 2018/2/9 30,000.00 信
用借款
    一年内到期的长期借款 中国银行 中联重科股份有限公司 2019/3/25 2016/9/5
 100.00 信用借款
    报表科目 所属银行 借款单位 还款日期 借款日期 借款金额 担保方式
    一年内到期的长期借款 进出口银行 中联重科股份有限公司 2019/3/29 2016/9
/29 100.00 信用借款
    长期借款 农业银行 中联重科股份有限公司 2019/7/20 2017/1/20 100.00 信
用借款
    合计金额 355,400.00
    公司本着有利于优化公司债务结构、尽可能节省公司利息费用的原则灵活安排
更
    换本期募集资金使用计划,现募集资金使用计划更换如下:
    单位:万元
    报表科目 所属银行 借款单位 还款日期 借款日期 借款金额 担保方式
    短期借款 平安银行 中联重科股份有限公司 2018/12/7 2017/12/8 10,000.00 
信用借款
    短期借款 平安银行 中联重科股份有限公司 2018/12/7 2017/12/8 10,000.00 
信用借款
    一年内到期的长期借款 邮储银行 中联重科股份有限公司 2018/12/15 2015/12
/15 86,000.00 信用借款
    一年内到期的长期借款 国开银行 中联重科股份有限公司 2018/12/17 2017/12
/18 2,000.00 信用借款
    短期借款 建设银行 中联重科股份有限公司 2018/12/26 2017/12/26 44,500.0
0 信用借款
    短期借款 建设银行 中联重科股份有限公司 2018/12/27 2017/12/27 50,000.0
0 信用借款
    一年内到期的长期借款 邮储银行 中联重科股份有限公司 2018/12/30 2016/9/
9 20,000.00 信用借款
    一年内到期的长期借款 交通银行 中联重科股份有限公司 2018/12/31 2017/1/
22 19,000.00 信用借款
    短期借款 农业银行 中联重科股份有限公司 2019/1/1 2018/1/2 23,200.00 信
用借款
    一年内到期的长期借款 农业银行 中联重科股份有限公司 2019/1/7 2016/1/8 
3,500.00 信用借款
    一年内到期的长期借款 邮储银行 中联重科股份有限公司 2019/1/14 2016/1/1
5 7,000.00 信用借款
    一年内到期的长期借款 农业银行 中联重科股份有限公司 2019/1/21 2016/1/2
2 27,500.00 信用借款
    一年内到期的长期借款 进出口银行 中联重科股份有限公司 2019/1/24 2017/2
/2 39,900.00 信用借款
    短期借款 农业银行 中联重科股份有限公司 2019/2/1 2018/2/2 10,000.00 信
用借款
    短期借款 光大银行 中联重科股份有限公司 2019/2/8 2018/2/9 5,000.00 信
用借款
    短期借款 广发银行 中联重科股份有限公司 2019/2/8 2018/2/9 30,000.00 信
用借款
    一年内到期的长期借款 中国银行 中联重科股份有限公司 2019/3/25 2016/9/5
 100 信用借款
    一年内到期的长期借款 进出口银行 中联重科股份有限公司 2019/3/29 2016/9
/29 100 信用借款
    长期借款 农业银行 中联重科股份有限公司 2019/7/20 2017/1/20 100 信用借
款
    合计金额 387,900.00
    本期募集资金变更后,发行人按照中国证监会核准文件中明确的用途使用债券
募
    集资金,根据法律、法规、规则及《募集说明书》的约定,按期足额支付本期
债券的
    利息和本金。
    公司将严格按照相关要求,及时履行后续信息披露义务,切实维护债券持有人
合
    法权益。
    特此公告。
    (本页以下无正文)

[2018-12-06](000157)中联重科:关于委托理财的公告
    1
    证券代码:000157 证券简称:中联重科 公告编号:2018-063号
    中联重科股份有限公司
    关于委托理财的公告
    2018 年3 月8 日起至 2018 年 11月29日,中联重科股份有限公司(以下简称
“公司”)累计发生的委托理财金额为人民币40.25亿元,达到经审计的公司2017 
年末净资产(人民币375.78亿元)的 10%以上。 公司现根据深圳证券交易所《股票
上市规则》的相关规定,对委托理财情况披露如下:
    一、委托理财概述
    (一)委托理财的基本情况
    2018 年 3 月8 日起至 2018 年 11月 29日,公司累计发生的委托理财金额为
人民币40.25亿元;截止2018 年 11月29日,未到期理财产品余额为人民币28.5亿元
。
    产品名称
    合作方名称
    委托理财产品类型
    委托理财金额
    (万元)
    理财期限 (天)
    委托理财终止日期
    报酬确认方式
    预计收益
    (万元)
    平安大华日增利货币基金
    平安银行股份有限公司
    货币型基金
    500
    4
    2018-3-26
    非保本浮动收益
    0.23
    广发银行“薪加薪16号”人民币理财计划
    广发银行股份有限公司
    银行理财
    2,000
    91
    2018-6-25
    非保本浮动收益
    24.18
    收益凭证
    申港证券股份有限公司
    收益凭证
    10,000
    181
    2018-9-26
    保本保收益
    287.62
    “如意人生2”对公人民币理财
    中国工商银行股份有限公司
    银行理财
    10,000
    105
    2018-7-12
    非保本浮动收益
    152.47
    中银平稳理财计划-智荟系列
    中国银行股份有限公司
    银行理财
    30,000
    78
    2018-6-20
    非保本浮动收益
    320.55
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    2
    嘉实快线货币A
    嘉实基金管理有限公司
    货币型基金
    20,000
    45
    2018-6-21
    非保本浮动收益
    93.45
    嘉实快线货币A
    嘉实基金管理有限公司
    货币型基金
    10,000
    16
    2018-9-5
    非保本浮动收益
    13.72
    广发证券资管多添富2号
    广发证券股份有限公司
    证券资产管理计划
    20,000
    95
    2018-12-18
    非保本浮动收益
    276.93
    阳光资管同享增利存款41号
    阳光资产管理股份有限公司
    保险资产管理计划
    50,000
    380
    2019-10-11
    非保本浮动收益
    2,810.96
    阳光资管同享增利存款42号
    阳光资产管理股份有限公司
    保险资产管理计划
    50,000
    379
    2019-10-11
    非保本浮动收益
    2,751.64
    阳光资管同享增利存款35号
    阳光资产管理股份有限公司
    保险资产管理计划
    50,000
    365
    2019-10-11
    非保本浮动收益
    2,625.00
    阳光资产-安享1号资产管理产品
    阳光资产管理股份有限公司
    保险资产管理计划
    50,000
    12
    2018-11-13
    非保本浮动收益
    76.67
    阳光资产-安享1号资产管理产品
    阳光资产管理股份有限公司
    保险资产管理计划
    50,000
    -
    随时赎回
    非保本浮动收益
    -
    蕴通财富·日增利70天
    交通银行股份有限公司
    银行理财
    20,000
    70
    2019-1-31
    保本保收益
    184.11
    蕴通财富·日增利89天
    交通银行股份有限公司
    银行理财
    30,000
    89
    2019-2-19
    保本保收益
    351.12
    合计
    402,500
    9,968.65
    (二)履行的审批程序
    《公司关于授权进行低风险投资理财业务的议案》经公司2018年3月29日召开的
第五届董事会第七次会议,及2018年6月29日召开的2017年年度股东大会审议通过
。
    (1)投资目的:为提高资金使用效率,合理利用公司资金周转中产生的闲置资
金,在不影响公司正常经营的情况下,更好的实现公司资金的保值增值,保障公司
股东的利益。
    (2)投资额度:公司进行低风险投资理财的投资额度不超过100亿元人民币,
在上述额度内,资金可滚动使用。
    (3)投资品种:
    a、债券投资、货币市场基金投资;
    b、委托理财(含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划)等。
    3
    (4)投资期限: 单笔业务投资期限不超过两年。
    (5)资金来源:资金为公司自有闲置资金,不使用募集资金、银行信贷资金直
接或间接进行投资。
    二、委托理财协议主体的基本情况
    公司购买的上述理财产品交易对方为国有商业银行、全国性股份制商业银行及
保险资产管理公司,除日常银行业务往来外,交易对方与公司不存在产权、业务、
资产、债权债务、人员等方面的其它关系,不构成关联交易。公司已对本次交易对
方当事人的基本情况、信用等级情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。
    三、委托理财合同的主要内容
    (一)基本说明
    公司投资品种主要为银行理财产品、保险资产管理产品,其中保险资产管理产
品底层资产主要为银行存款、银行存单,单笔业务投资期限不超过两年,资金来源
为公司自有闲置资金,不使用募集资金、银行信贷资金直接或间接进行投资。
    (二)投资风险及风险控制措施
    1、风险分析
    (1)尽管理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,
不排除该项投资受到市场波动的影响;
    (2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期投资
的实际收益不可预期。
    2、风险控制措施 (1)中联重科集团财务有限公司(简称“财务公司”)为理
财产品业务的具体经办单位。财务公司负责根据公司财务状况、现金流状
    4
    况及利率变动等情况,对理财产品业务进行内容审核和风险评估,制定理财计
划并提交公司财务负责人批准。财务公司同时负责筹措理财产品业务所需资金、办
理理财产品业务相关手续、按月对理财业务进行账务处理并进行相关档案的归档和
保管。 (2)公司风险管理部负责对理财产品业务合同及相关法律文件进行审查和
法律咨询,保证理财产品业务符合法律法规和公司制度的规定,保障公司的合法权
益。 (3)公司审计部为理财产品业务的监督部门。审计部负责对公司理财产品业
务进行监控、审计,负责审查理财产品业务的审批情况、实际操作情况、资金使用
情况及盈亏情况等,督促会计人员及时进行账务处理,并对账务处理情况进行核实
。 (4)公司在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的收益情况。
    四、独立董事意见
    公司已经建立了较为完善的内部控制体系和制度,并能有效实施,能够有效管
控投资风险,确保资金安全。公司使用闲置自有资金进行低风险投资理财,有利于
提高公司资金的使用效率,不会影响公司的日常经营和主营业务的发展,符合公司
和全体股东利益,不存在损害中小股东利益的行为。公司董事会的决策程序符合相
关法律、法规及《公司章程》的规定。同意《关于授权进行低风险投资理财业务的
议案》。
    五、对公司的影响
    1、公司运用自有闲置资金择机开展低风险投资理财业务是在确保公司日常运营
和资金安全的前提下实施的,不影响公司日常资金正
    5
    常周转需要,不会影响公司主营业务的正常开展。
    2、公司通过进行适度的低风险投资理财业务能够获得一定的投资收益,有利于
提升公司整体业绩水平,同时亦为公司股东谋取更丰厚的投资回报。
    六、备查文件
    1、公司第五届董事会第七次会议决议;
    2、2017年年度股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大会决议;
    3、独立董事关于授权进行低风险投资理财业务的独立意见。
    特此公告。
    中联重科股份有限公司
    董 事 会
    二○一八年十二月六日

[2018-12-06](000157)中联重科:公告
    2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限
售股份上市流通的提示性公告
    1
    证券代码:000157 证券简称:中联重科 公告编号:2018-062号
    中联重科股份有限公司
    2017年股票期权与限制性股票激励计划
    首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份
    上市流通的提示性公告
    中联重科股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年11月6日召开第五届董事
会2018年度第八次临时会议审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售相关事项的议案》,详见《中联重
科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行
权并解除限售的公告》(公告编号:2018-057号)。根据上述决议,公司为2017年
度股票期权与限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)首次授予的1,161名
激励对象在第一个解除限售期可解除限售的6,587.7838万股限制性股票办理了解除
限售手续(以下简称“本次解除限售”)。现将本次解除限售股份上市流通情况公告如下:
    一、解除限售条件满足情况的说明
    (一)等待期/限售期届满
    根据《中联重科股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划(草案
)》(以下简称“《激励计划(草案)》”),首次授予的
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    2
    限制性股票的限售期分别为12个月、24个月和36个月,自授予之日起计算。
    激励计划的首次授予日为2017年11月7日,截至目前,公司首次授予的限制性股
票的第一个等待期/限售期已届满。
    股权激励首次授予的限制性股票在授予日起满12个月后分3期解除限售,具体安
排如下: 解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
    第一个解除限售期
    自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当
日止
    40%
    第二个解除限售期
    自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当
日止
    30%
    第三个解除限售期
    自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当
日止
    30%
    (二)解除限售条件满足情况
    1、截至本公告发布之日,公司未发生如下任一情形:
    (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告;(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法表示意见的审计报告;(3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规
、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;(4)法律法规规定不得实行股权激
励的;(5)中国证监会认定的其他情形。
    2、截至本公告发布之日,首次授予的激励对象未发生如下任一情形:(1)最
近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;(2)最近12个月内被中国证监会及其
派出机构认定为不适当人选;(3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监
会及其派出机构行政处
    3
    罚或者采取市场禁入措施;(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的;(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;(6)中国
证监会认定的其他情形。
    3、根据《激励计划(草案)》的规定,首次授予的限制性股票第一个解除限售
期的公司业绩考核条件为 “公司2017年度净利润为正,且不低于2017年度同行业
可比公司平均净利润”。
    根据天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《审计报告》(天职业字[
2018]6788 号),公司2017年度归属于母公司所有者的净利润为人民币1,331,923,
715.27元。根据2017年度同行业可比公司的年度报告,三一重工、徐工机械、柳工
、河北宣工、山河智能等同行业可比公司(归属于母公司所有者的净利润排名前五
名的公司,不含中联重科)的净利润的简单算术平均值为76,781.11万元。基于上
述,首次授予的限制性股票第一个解除限售期的的公司业绩考核条件已成就。
    4、根据《激励计划(草案)》的规定,激励对象的个人业绩考核要求如下:
    限制性股票:
    考核等级
    定义
    可解除限售系数
    优秀
    年度考核得分≥90
    100%
    良好
    80≤年度考核得分<90
    100%
    称职
    70≤年度考核得分<80
    100%
    待改进
    年度考核得分<70
    0%
    若各年度公司层面业绩考核达标,激励对象个人当年实际可解除限售额度=系数
×激励对象个人在该解除限售期内全部可解除限售额
    4
    度。
    根据董事会薪酬与考核委员会对激励对象个人业绩考核指标的审核结果,除7名
离职人员外,1161名激励对象中402名考核等级为“优秀”,704名考核等级为“良
好”,55名考核等级为“称职”,无考核等级为“待改进”的激励对象。
    基于上述,第一个解除限售期合计可解除限售的限制性股票数量为6587.7838万
股。
    二、本次解除限售股份上市流通安排
    1、本次解除限售股份上市流通日为2018年12月7日。
    2、本次符合解除限售条件的激励对象共计1,161名,可解除限售的限制性股票
数量为6,587.7838万股,占公司当前总股本的0.84%。
    3、本次解除限售的激励对象及其持有的限制性股票数量情况如下: 序号 姓名
 职务 获授的限制性股票数量(万股) 本期可解除限售的限制性股票数量(万股
) 尚未符合解除限售条件的限制性股票数量(万股)
    1.
    詹纯新
    董事长兼CEO
    288.852
    115.5408
    173.3112
    2.
    苏用专
    副总裁
    263.5775
    105.431
    158.1465
    3.
    熊焰明
    副总裁
    259.9668
    103.9867
    155.9801
    4.
    黄群
    副总裁
    238.3029
    95.3211
    142.9818
    5.
    刘洁
    副总裁
    231.0816
    92.4326
    138.649
    6.
    杜毅刚
    副总裁
    231.0816
    92.4326
    138.649
    7.
    王金富
    副总裁
    227.471
    90.9884
    136.4826
    8.
    申柯
    董事会秘书
    223.8603
    89.5441
    134.3162
    9.
    郭学红
    副总裁
    220.2497
    88.0998
    132.1499
    10.
    付玲
    总工程师
    213.0284
    85.2113
    127.8171
    11.
    孙昌军
    首席法务官
    202.1964
    80.8785
    121.3179
    12.
    何建明
    首席资产税务官
    202.1964
    80.8785
    121.3179
    5
    13.
    李江涛
    副总裁
    167.2935
    66.9174
    100.3761
    14.
    方明华
    副总裁
    149.2402
    59.696
    89.5442
    15.
    殷正富
    副总裁
    117.9479
    47.1791
    70.7688
    16.
    核心骨干(1146人)
    /
    13,233.1149
    5,293.2459
    7,939.8690
    17.
    合计(1161人)
    /
    16,469.4611
    6,587.7838
    9,881.6773
    其中,董事及高级管理人员所持限制性股票解除禁售后锁定情况如下: 序号 
姓名 职务 本期可解除限售的限制性股票数量(万股) 解除限售股票锁定数量(万
股)
    1.
    詹纯新
    董事长兼CEO
    115.5408
    86.6556
    2.
    苏用专
    副总裁
    105.431
    79.0733
    3.
    熊焰明
    副总裁
    103.9867
    77.9900
    4.
    黄群
    副总裁
    95.3211
    71.4908
    5.
    刘洁
    副总裁
    92.4326
    69.3245
    6.
    杜毅刚
    副总裁
    92.4326
    69.3245
    7.
    王金富
    副总裁
    90.9884
    68.2413
    8.
    申柯
    董事会秘书
    89.5441
    67.1581
    9.
    郭学红
    副总裁
    88.0998
    66.0749
    10.
    付玲
    总工程师
    85.2113
    63.9085
    11.
    孙昌军
    首席法务官
    80.8785
    60.6589
    12.
    何建明
    首席资产税务官
    80.8785
    60.6589
    13.
    李江涛
    副总裁
    66.9174
    50.1881
    14.
    方明华
    副总裁
    59.696
    44.7720
    15.
    殷正富
    副总裁
    47.1791
    35.3843
    合计(15人)
    /
    6,587.78
    970.9034
    注:锁定股份数量按照解除接受股份的数量*75%计算,具体将根据中国证券登
记结算有限责任公司分公司下发的限售股份数据确定。
    6
    4、激励对象中公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的,应当在其就任时
确定的任期内和任期届满后六个月内,继续遵守下列限制性规定:
    (1)每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;
    (2)离职后半年内,不得转让其所持本公司股份;
    (3)《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
    5、本次解除限售前后股本结构变动情况如下: 股份类别 本次变动前 本次解
除限售股票数量 (万股) 本次变动后 股份数(万股) 比例 股份数 (万股) 比
例
    一、有限售条件股份
    19453.2490
    2.49%
    -6,587.7838
    *12865.4652
    1.65%
    二、无限售条件股份
    761,400.4143
    97.51%
    767988.1981
    98.35%
    1、人民币普通股
    622,579.7057
    79.73%
    6,587.7838
    629167.4895
    80.57%
    2、境外上市的外资股
    138,820.7086
    17.78%
    138,820.7086
    17.78%
    三、股份总数
    780,853.6633
    100.00%
    780,853.6633
    100.00%
    *注:其中,董事、高管持有的限制性股票在解除禁售后将按照相关规定按照比
例锁定。
    三、监事会意见
    公司监事会对激励计划首次授予部分权益第一个行权期/解除限售期的行权条件
/解除限售条件满足情况发表了如下意见:
    “本次行权/解除限售符合《激励计划(草案)》中的有关规定,激励对象符合
行权/解除限售的资格条件,其作为本次可行权/解除限售的激励对象主体资格合法
、有效,不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司为1,161名激励对象办
理第一个行权期的6,547.1398万份股票期权的行权手续,1,161名激励对象办理第一
个解除限售期的6,587.7838万股限制性股票的解除限售手续。”
    7
    四、律师意见
    经核查,上海市方达律师事务所就激励计划首次授予部分权益第一个行权期/解
除限售期的行权条件/解除限售条件满足情况发表如下意见:
    “截至本法律意见书出具日,本次解锁相关事项已获得现阶段必要的批准和授
权,符合《管理办法》以及《激励计划(草案)》的有关规定;除55名考核等级为
“称职”的激励对象所持有的合计40.644万份股票期权不满足行权条件外,本次解
锁的条件均已成就。”
    五、备查文件
    1、公司第五届董事会2018年度第八次临时会议决议;
    2、公司第五届监事会2018年度第四次临时会议决议;
    3、上海市方达律师事务所《关于中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制
性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售以及回购注销部分期权、
限制性股票相关事项的法律意见书》。
    特此公告。
    中联重科股份有限公司
    董 事 会
    二○一八年十二月六日

[2018-12-06](000157)中联重科:公告
    2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期采
用自主行权模式的提示性公告
    1
    证券代码:000157 证券简称:中联重科 公告编号:2018-061号
    中联重科股份有限公司
    2017年股票期权与限制性股票激励计划
    首次授予部分股票期权第一个行权期
    采用自主行权模式的提示性公告
    中联重科股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年11月6日召开第五届董事
会2018年度第八次临时会议审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售相关事项的议案》,详见《中联重
科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行
权并解除限售的公告》(公告编号:2018-057号)。
    2017年度股票期权与限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)首次授予
的1,161名激励对象在第一个行权期可行权股票期权6,547.1398万份拟采取自主行权
模式(以下简称“本次自主行权”)。具体安排如下:
    一、行权条件满足情况的说明
    (一)等待期
    根据《中联重科股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划(草案
)》(以下简称“《激励计划(草案)》”),首次授予的股票期权的等待期分别
为12个月、24个月和36个月,自授予之日
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    2
    起计算。
    激励计划的首次授予日为2017年11月7日,截至目前,公司首次授予的股票期权
及限制性股票的第一个等待期已届满。
    股权激励计划首次授予的股票期权在授予日起满12个月后分3期行权,具体安排
如下: 行权安排 行权时间 行权比例
    第一个行权期
    自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当
日止
    40%
    第二个行权期
    自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当
日止
    30%
    第三个行权期
    自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当
日止
    30%
    (二)行权条件满足情况
    1、截至本公告发布之日,公司未发生如下任一情形:
    (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告;(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法表示意见的审计报告;(3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规
、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;(4)法律法规规定不得实行股权激
励的;(5)中国证监会认定的其他情形。
    2、截至本公告发布之日,首次授予的激励对象未发生如下任一情形:(1)最
近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;(2)最近12个月内被中国证监会及其
派出机构认定为不适当人选;(3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;(4)具有《公司法》规定的不得
担任公司董事、高级管理人员情形的;(5)法律法规规定不得参与上市公司股
    3
    权激励的;(6)中国证监会认定的其他情形。
    3、根据《激励计划(草案)》的规定,首次授予的股票期权第一个行权期的公
司业绩考核条件为 “公司2017年度净利润为正,且不低于2017年度同行业可比公
司平均净利润”。
    根据天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《审计报告》(天职业字[
2018]6788 号),公司2017年度归属于母公司所有者的净利润为人民币1,331,923,
715.27元。根据2017年度同行业可比公司的年度报告,三一重工、徐工机械、柳工
、河北宣工、山河智能等同行业可比公司(归属于母公司所有者的净利润排名前五
名的公司,不含中联重科)的净利润的简单算术平均值为76,781.11万元。基于上
述,首次授予的股票期权第一个行权期、首次授予的限制性股票第一个解除限售期
的的公司业绩考核条件已成就。
    4、根据《激励计划(草案)》的规定,激励对象的个人业绩考核要求如下:
    股票期权:
    考核等级
    定义
    可行权系数
    优秀
    年度考核得分≥90
    100%
    良好
    80≤年度考核得分<90
    100%
    称职
    70≤年度考核得分<80
    70%
    待改进
    年度考核得分<70
    0%
    若各年度公司层面业绩考核达标,激励对象个人当年实际可行权额度=系数×激
励对象个人在该行权期内全部可行权额度。
    根据董事会薪酬与考核委员会对激励对象个人业绩考核指标的审核结果,除7名
离职人员外,1161名激励对象中402名考核等级为“优秀”,704名考核等级为“良
好”,55名考核等级为“称职”,
    4
    无考核等级为“待改进”的激励对象。
    基于上述,除55名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合计40.644万份股
票期权不满足行权条件外,激励计划首次收益部分权益第一个行权期合计可行权股
票期权数量为6547.1398万份。公司已完成不符合行权条件的股票期权的注销。
    二、本次自主行权安排
    1、本次自主行权期限为2018年12月7日起至2019年11月6日止。期权代码为0370
55,简称为中联JLC1。
    2、行权价格为4.37元/股。
    3、可行权日必须为交易日,但不得在下列期间内行权:(1)公司定期报告公
告前30日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告日前30日起算,
至公告前1日;(2)公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;(3)自可能对公司股
票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日
,至依法披露后2个交易日内;(4)中国证监会及深交所规定的上市公司董事、高
级管理人员不得买卖本公司股票的其他期间。
    4、本次自主行权的激励对象共计1,161名,可行权的股票期权数量为6,547.139
8万份,占公司当前总股本的0.84%。
    5、本次自主行权的及对象及可行权的股票期权数量一致性的说明
    本次自主行权的及对象及可行权的股票期权数量与《中联重科股份有限公司201
7年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售的公
告》(公告编号:2018-057号)披露情
    5
    况一致,不存在差异,具体如下: 序号 姓名 职务 获授的股票期权数量(万
份) 本期可行权的股票期权数量(万份) 尚未符合行权条件的股票期权数量(万
份)
    1.
    詹纯新
    董事长兼CEO
    288.852
    115.5408
    173.3112
    2.
    苏用专
    副总裁
    263.5775
    105.431
    158.1465
    3.
    熊焰明
    副总裁
    259.9668
    103.9867
    155.9801
    4.
    黄群
    副总裁
    238.3029
    95.3211
    142.9818
    5.
    刘洁
    副总裁
    231.0816
    92.4326
    138.649
    6.
    杜毅刚
    副总裁
    231.0816
    92.4326
    138.649
    7.
    王金富
    副总裁
    227.471
    90.9884
    136.4826
    8.
    申柯
    董事会秘书
    223.8603
    89.5441
    134.3162
    9.
    郭学红
    副总裁
    220.2497
    88.0998
    132.1499
    10.
    付玲
    总工程师
    213.0284
    85.2113
    127.8171
    11.
    孙昌军
    首席法务官
    202.1964
    80.8785
    121.3179
    12.
    何建明
    首席资产税务官
    202.1964
    80.8785
    121.3179
    13.
    李江涛
    副总裁
    167.2935
    66.9174
    100.3761
    14.
    方明华
    副总裁
    149.2402
    59.696
    89.5442
    15.
    殷正富
    副总裁
    117.9479
    47.1791
    70.7688
    16.
    核心骨干(1146人)
    /
    13,233.1149
    5252.6019
    7,939.8690
    17.
    合计(1161人)
    /
    16,469.4611
    6547.1398
    9,881.6773
    其中,如获得期权的董事及高级管理人员全部行权,锁定股份情况如下: 序号
 姓名 职务 本期可行权的股票期权数量 (万份) 行权后股份锁定数量(万股)
    1.
    詹纯新
    董事长兼CEO
    115.5408
    86.6556
    2.
    苏用专
    副总裁
    105.431
    79.0733
    3.
    熊焰明
    副总裁
    103.9867
    77.9900
    4.
    黄群
    副总裁
    95.3211
    71.4908
    5.
    刘洁
    副总裁
    92.4326
    69.3245
    6.
    杜毅刚
    副总裁
    92.4326
    69.3245
    7.
    王金富
    副总裁
    90.9884
    68.2413
    6
    8.
    申柯
    董事会秘书
    89.5441
    67.1581
    9.
    郭学红
    副总裁
    88.0998
    66.0749
    10.
    付玲
    总工程师
    85.2113
    63.9085
    11.
    孙昌军
    首席法务官
    80.8785
    60.6589
    12.
    何建明
    首席资产税务官
    80.8785
    60.6589
    13.
    李江涛
    副总裁
    66.9174
    50.1881
    14.
    方明华
    副总裁
    59.696
    44.7720
    15.
    殷正富
    副总裁
    47.1791
    35.3843
    合计(15人)
    /
    1294.5379
    970.9034
    注:锁定股份数量根据可行权数量*75%计算,具体将根据中国证券登记结算有
限责任公司分公司下发的限售股份数据确定。
    6、激励对象中公司董事、高级管理人员卖出所持公司股份6个月内不得行权。
上述人员行权后,持有的公司股份在6个月内不得出售。
    激励对象中公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的,应当在其就任时确
定的任期内和任期届满后六个月内,继续遵守下列限制性规定:
    (1)每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;
    (2)离职后半年内,不得转让其所持本公司股份;
    (3)《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
    7、募集资金专户情况
    中联重科股份有限公司(以下简称“公司”)的股票期权激励计划已经公司股
东大会审议通过,目前第一个行权期的行权条件已经成就,公司特设立专户用于对
行权所得资金的管理。特说明如下:
    (1)募集资金专户信息
    户 名:中联重科股份有限公司
    7
    开户银行:中国建设银行长沙溁湾支行
    账 号:43050178363600000049
    (2)募集资金存储的说明及承诺
    公司股票期权激励计划目前共有6547.1398万份期权,因期权行权所募集的资金
将储存于上述的银行专户,用于补充公司流动资金。
    公司承诺:行权所得资金将存储于指定的中国建设银行专户,并严格按照披露
的资金用途使用。
    8、本次自主行权激励对象应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。
    三、本次自主行权承办券商
    本次自主行权的承办券商为中国国际金融股份有限公司,行权期限内激励对象
可通过承办券商系统自主进行申报行权。
    承办券商承诺其向本公司和激励对象提供的自主行权业务系统具备自主行权的
操作功能、符合合规性要求,并已完成所有业务准备工作,符合中国证券登记结算
有限公司深圳分公司对自主行权业务系统接口要求。
    四、本次自主行权对公司财务状况、经营成果和股权结构的影响
    1、公司在授予日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公
允价值,在授予日后,不需要对股票期权进行重新估值,即行权模式的选择不会对股
票期权的定价产生影响。公司在等待期的每个资产负债表日,根据最新取得的可行
权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可行权的限制性股票及期权
数量,并按照股票期权授予日的公允价值,将当期取得的服务计入成本费用,
    8
    同时计入资本公积。行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响,即限制性
股票、期权自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
    2、第一个行权期可行权期权如全部行权,公司的股份将增加6,547.1398万股,
股东权益增加28,611.00万元。
    3、本次自主行权的股票期权与限制性股权在等待期已累计摊销成本24,705.89
万元,影响和摊薄2018年年度公司每股收益及净资产收益率,具体影响金额以经会
计师审计的数据为准。
    4、第一个行权期可行权期权如全部行权,公司股权结构变化情况如下: 股份
类别 本次变动前 本次可行权期权数量 (万) 本次变动后 股份数(万股) 比例 
股份数 (万股) 比例
    一、有限售条件股份
    19,453.2490
    2.49%
    *12,865.4652
    1.63%
    二、无限售条件股份
    761,400.4143
    97.51%
    6547.1398
    *774,535.3379
    98.37%
    1、人民币普通股
    622,579.7057
    79.73%
    6547.1398
    635,714.6293
    80.74%
    2、境外上市的外资股
    138,820.7086
    17.78%
    138,820.7086
    17.63%
    三、股份总数
    780,853.6633
    100.00%
    6547.1398
    787,400.8031
    100.00%
    *(1)股份数据按照限制性股票第一次解禁后计算;
    (2)董事、高级管理人员持有的限制性股票解除禁售后、股票期权行权后将按
照相关规定按照比例锁定;
    (3)董事、高级管理人员卖出所持公司股份6个月内不得行权。上述人员行权
后,持有的公司股份在6个月内不得出售。
    特此公告。
    中联重科股份有限公司
    董 事 会
    二○一八年十二月六日

[2018-12-04](000157)中联重科:公告
    2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)发行结果公告
    中联重科股份有限公司2018 年面向合格投资者
    公开发行公司债券(第一期)发行结果公告
    中联重科股份有限公司(以下简称“发行人”)公开发行不超过人民币30 亿
    元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1689 号文核准。

    根据《中联重科股份有限公司2018 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一

    期)发行公告》,中联重科股份有限公司2018 年面向合格投资者公开发行公司
债
    券(第一期)(以下简称“本期债券”)发行规模为20 亿元,发行价格为每张
100
    元,采取网下面向机构投资者询价配售的方式发行。
    本期债券发行时间自2018 年11 月30 日至2018 年12 月3 日,最终实际发
    行规模为20 亿元,最终票面利率为4.65%。
    特此公告。
    (本页以下无正文)
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有
    虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

[2018-12-03]中联重科(000157):中联重科今年经营性现金流达到历史最好水平
    ▇中国证券网
  中联重科12月3日在互动平台上回答投资者提问时表示,今年公司经营性现金流
已达到历史最好水平,目前新老业务回款情况良好,公司具备较强的自身造血能力
,所以预计未来几年有息负债规模不会增加。
  此外,公司近期发行了20亿元公司债,目的是备付2019年到期的90亿中期票据
。公司持有较多现金一是因为目前工程机械行业处于上升通道,营运资金需求将加
大,同时技改投入也需要资金;二是因为公司聚焦工程机械和农业机械,积极寻求
通过外延式发展进一步提升企业技术能力和竞争力的机会,需要有资金准备。通过
闲置资金进行短期理财,主要是为了在保证流动性的同时覆盖资金成本。

    ★★机构调研
    调研时间:2018年11月02日
    调研公司:海通证券
    接待人:投资者关系主任:徐燕来
    调研内容:1、问:请公司介绍三季度业绩亮点?
   答:受益于工程机械行业的持续复苏,通过聚焦主业、注重新业务质量及优化产
运销等一系列举措,公司三季度经营效率和各项财务指标同比向好。具体体现在以
下几个方面:一、营业收入和利润持续增长,盈利能力进一步增强第三季度中联重
科营收同比增长24.55%,其中工程机械板块收入同比增长49.63%,主营产品持续产
销两旺、量价齐升,尤其是塔式起重机、混凝土泵车、工程起重机和桩工机械的市
场表现突出,建筑起重产品同比增长109.12%,混凝土机械产品同比增长43.66%,
工程起重机械产品同比增长61.92%,桩工产品同比增长59.07%。与此同时,公司工
程机械其它重点产品收入也实现了不同程度的增长。得益于业务规模增长、产品结
构优化、强化成本管理及产品升级换代等因素,公司三季度毛利率同比提升约2个百
分点至28.2%,单季实现毛利额17.8亿元,同比增加4.4亿元;实现归属于上市公司
股东的净利润4.39亿元,同比大幅增长191%。二、资产结构持续优化,运营效率提
升明显报告期末公司资产负债率56.9%,杠杆比率和债务规模平稳可控。今年前9个
月,公司积极推进应收账款催收和二手设备清理工作,加强两金管控,应收账款周
转天数381.77天,同比减少158.45天。期末存货87.46亿元,比2017年期末减少1.4
0亿元,存货管控能力显著增强,周转天数同比减少了85.00天。期末营运资金同比
下降8.45%,远低于销售规模增幅,显示公司运营水平和业务质量不断提高。三、
各项费用管控成效显著前9个月,公司三项费用总额同比下降8.2%,随着销售规模的
增长,三项费用率明显下降,对公司净利润增长起到了积极的作用。同时公司强调
创新驱动,保持了高强度的研发投入,研发费用同比增长33.57%。四、经营现金流
量净额达到历史最好水平公司通过实现销售收入增长、加强回款催收和库存管理,
以及严控成本及各项费用等一系列开源节流的举措,前9个月实现经营活动产生的
现金流量净额30.5亿元,同比增长175%,达到了公司历史最好水平。
2、问:请公司分板块介绍毛利率情况及变化主要原因?
   答:公司三季度工程机械板块毛利率同比提升5个点至26.18%其中,混凝土板块
毛利率提升主要来自于规模增长和产品结构的改善;工程起重机和塔机毛利率变化
主要来自于规模增长。农机板块毛利率同比下滑近4个点则主要受收入规模下降及市
场持续下行、各厂家低价倾销等因素的影响。
3、问:公司4.0产品、新产品情况介绍?
   答:上半年,公司新增了9款4.0智能化工程机械产品,如搭载大数据及单机智能
技术的ZTC251、ZTC800智能汽车起重机等。同时,公司还研发出高铁专用4.0搅拌
站,并一次性推出三款型号产品,完全覆盖高铁市场需求,深受市场好评。公司于近
期还发布3大类高空作业机械设备,标志着中联重科延伸产业链、拓展新兴业务领
域取得重大突破。同时,中联重科在工业互联网上的布局也获重大进展。日前,中
联重科成立的工业互联网平台中科云谷落户上海临港,持续助力产业升级。在农业
机械领域,与吴恩达教授的人工智能公司Landing.AI签署战略合作协议,标志着中
联重科高起点跨入人工智能技术领域,成为国内首家AI农业装备制造企业,为转型
升级提供发展新动能。
4、问:公司目前在手订单情况?
   答:目前公司订单情况很好,产销两旺。
5、问:公司泵车市占率略有下滑的主要原因?
   答:7、8月份,公司泵车受奔驰底盘供应的影响出现了跑单现象,目前,这一问
题已完全解决,订单情况良好。
6、问:公司应收帐款和二手设备情况?
   答:前三季度公司应收账款计提1.47亿元,1-9月,公司推进应收账款催收和二
手设备清理工作,首付比例已达到40%以上,二手设备已处置完毕,这从公司毛利率
已大幅提升可以得到验证。去年公司进行了大额的拨备计提,能全面覆盖历史应收
账款的风险,所以二手设备和应收账款不会影响今年和以后年度的经营利润。目前
的应收账款和存货的规模是与公司销售规模相匹配的。
7、问:公司增加金融资产投资的逻辑是什么?
   答:原因主要来自于两方面:1)公司销售持续增长,营运资金需求加大,技改
投入;2)备付2019年到期的90亿中期票据。
8、问:请介绍一下公司近期披露的股东减持公告?
   答:佳卓集团拟转让公司股份公告的问题,我们主要表述四点:1)本次股份转
让公告根据证券监管机构相关法规要求进行的一次信息披露。2)本次股份转让行为
的实质是一次融资行为,并将严格按照有关金融监管机构的相关法律法规进行。3
)本次股份转让的受让方为一个信托计划,该信托计划出资方为一家金融机构,该
金融机构仅收取固定收益。4)自2016年下半年以来,工程机械行业开始复苏,公司
也重回持续发展的上升通道,公司管理层看好公司未来发展前景和业绩潜力,认为
公司目前的价值被低估。
9、问:公司明年的增长亮点?
   答:公司的盈利点主要包括两方面:一、工程机械产品。工程机械行业在最近两
年以挖掘机高歌猛进的阶段后,目前已进入”后挖机时代”,公司产品结构支持在未
来两年公司成为业绩弹性最好的工程机械企业之一,公司各类核心产品市占率将稳
步提升。公司短板产品土方机械也将在2019年发力,实现量产5000台的目标。同时
,2019年,高空作业平台板块也会实现批量生产。公司将通过内涵式和外延式的策
略加快在行业内的拓展,积极寻求国外先进企业的并购机会,确保高起点的产品有
效占据市场。二、做优农业机械。农机板块今年肯定减亏,明年我们的农业机械将
出现拐点,为公司贡献正能量。另外,公司在7月31日与吴恩达教授的人工智能公
司Landing.AI签署战略合作协议,公司将引进新的战略投资者,利用我们的资本和
技术优势,我们的目标非常明确,要成为国内第一的农业装备制造企业。


(一)龙虎榜

【交易日期】2015-12-02 日涨幅偏离值达到7%
涨幅偏离值:10.41 成交量:34614.00万股 成交金额:194062.00万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|中国银河证券股份有限公司宁波解放南路证|15117.46      |162.74        |
|券营业部                              |              |              |
|中信建投证券股份有限公司重庆涪陵广场路|13793.49      |8.83          |
|证券营业部                            |              |              |
|国泰君安证券股份有限公司成都北一环路证|7913.95       |31.05         |
|券营业部                              |              |              |
|西藏同信证券股份有限公司成都东大街证券|7269.55       |11.71         |
|营业部                                |              |              |
|机构专用                              |6133.55       |--            |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|国都证券股份有限公司北京阜外大街证券营|8.33          |17016.77      |
|业部                                  |              |              |
|恒泰证券股份有限公司上海小木桥路证券营|19.71         |1424.80       |
|业部                                  |              |              |
|中信证券股份有限公司宁波天童北路证券营|106.55        |1412.75       |
|业部                                  |              |              |
|国金证券股份有限公司上海互联网证券分公|399.99        |1286.57       |
|司                                    |              |              |
|国都证券股份有限公司北京中关村南大街证|0.90          |1254.45       |
|券营业部                              |              |              |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交价|成交数量|成交金额|  买方营业部  |  卖方营业部  |
|          |格(元)| (万股) | (万元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2017-10-26|4.22  |180.00  |759.60  |兴业证券股份有|中国银河证券股|
|          |      |        |        |限公司武汉新华|份有限公司武汉|
|          |      |        |        |路证券营业部  |汉阳大道证券营|
|          |      |        |        |              |业部          |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
| 交易日期 | 融资余额 |融资买入额|融券余额|融券卖出量|融资融券余额|
|          |  (万元)  |  (万元)  |(万元)|  (万股)  |   (万元)   |
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
|2018-12-11|64709.79  |387.96    |154.79  |0.20      |64864.58    |
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘

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