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川能动力(000155)最新消息 股吧消息 公告新闻汇总

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≈≈川能动力000155≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:19.01.09)
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最新提示:1)2018年年报预约披露:2019年04月27日
         2)01月09日(000155)川能动力:公告(详见后)
分红扩股:1)2018年中期利润不分配,不转增
           2)2017年末期利润不分配,不转增
机构调研:1)2018年07月11日机构到上市公司调研(详见后)
●18-09-30 净利润:-1549.21万 同比增:-109.01 营业收入:29.01亿 同比增:-27.22
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  主要指标(元)  │18-09-30│18-06-30│18-03-31│17-12-31│17-09-30
每股收益        │ -0.0100│  0.0300│  0.0600│  0.2600│  0.1400
每股净资产      │  2.3335│  2.4017│  2.4319│  2.3761│  2.2557
每股资本公积金  │  2.5831│  2.5831│  2.5831│  2.5831│  2.6066
每股未分配利润  │ -1.4077│ -1.3700│ -1.3397│ -1.3955│ -1.5403
加权净资产收益率│ -0.5100│  1.0700│  2.3200│  9.5600│  4.9100
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按最新总股本计算│18-09-30│18-06-30│18-03-31│17-12-31│17-09-30
每股收益        │ -0.0122│  0.0255│  0.0558│  0.2558│  0.1354
每股净资产      │  2.3335│  2.4017│  2.4319│  2.3761│  2.2557
每股资本公积金  │  2.5831│  2.5831│  2.5831│  2.5831│  2.6066
每股未分配利润  │ -1.4077│ -1.3700│ -1.3397│ -1.3955│ -1.5403
摊薄净资产收益率│ -0.5228│  1.0638│  2.2941│ 10.7665│  6.0029
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A 股简称:川能动力 代码:000155 │总股本(万):127000     │法人:王诚
上市日期:2000-09-26 发行价:6.18│A 股  (万):93720      │总经理:陶旗
上市推荐:北京证券股份有限公司,国信证券有限责任公司│限售流通A股(万):33280 │行业:化学原料及化学制品制造业
主承销商:国信证券有限责任公司 │主营范围:合成氨、尿素、结晶硝铵、三聚氰
电话:028-65258987 董秘:张斌   │胺、硫酸、浓硝酸、硫酸钾、过氧化氢、液
                              │体二氧化碳、催化剂等化肥、化工产品的生
                              │产和销售
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公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2018年        │        --│   -0.0100│    0.0300│    0.0600
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    2017年        │    0.2600│    0.1400│    0.1100│    0.0500
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    2016年        │    1.9200│    0.7700│    0.6500│   -0.0700
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    2015年        │   -1.2000│   -0.3600│   -0.2400│   -0.1100
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2014年        │   -3.3400│   -0.7700│   -0.5100│   -0.2500
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[2019-01-09](000155)川能动力:公告
    关于协议转让所持北京华鼎新动力股权投资基金(有限合伙)基金份额的进展
公告
    证券代码:000155 证券简称:川能动力 公告编号:2019-002号
    四川省新能源动力股份有限公司
    关于协议转让所持北京华鼎新动力股权投资基金
    (有限合伙)基金份额的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、关联交易概述
    2018年12月24日,四川省新能源动力股份有限公司(简称“公司”)召开2018
年第4次临时股东大会,会议审议通过了《关于转让北京华鼎新动力股权投资基金(
有限合伙)基金份额暨关联交易的议案》,同意公司向四川省能源投资集团有限责
任公司(简称“四川能投”)转让公司持有的北京华鼎新动力股权投资基金(有限
合伙)(简称“华鼎基金”)1.94%基金份额,转让价格为人民币41,518.38万元(
具体内容详见公司分别于2018年12月7日、2018年12月25日披露的《四川省新能源
动力股份有限公司关于协议转让所持北京华鼎新动力股权投资基金(有限合伙)基
金份额暨关联交易的公告》和《四川省新能源动力股份有限公司二〇一八年第四次
临时股东大会决议公告》,公告编号:2018-106号、120号)。
    二、最新进展情况
    公司于2019年1月4日获悉,华鼎基金已完成本次转让的工商变更手续,并取得
了北京市工商行政管理局西城分局最新颁发的《营业执照》。至此,本次华鼎基金
份额转让相关程序已全部完成。
    三、备查文件
    《营业执照》
    特此公告。
    四川省新能源动力股份有限公司董事会
    2019年1月9日

[2019-01-05](000155)川能动力:关于发起设立锂电产业基金的进展公告
    1
    证券代码:000155 证券简称:川能动力 公告编号:2019-001号
    四川省新能源动力股份有限公司
    关于发起设立锂电产业基金的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
    2018年11月13日,四川省新能源动力股份有限公司(以下简称“公司”或“川
能动力”)召开第七届董事会第四次会议,会议审议通过了《公司关于拟发起设立
锂电产业基金暨关联交易的议案》(具体内容详见公司于2018年11月15日披露的《
关于拟发起设立锂电产业基金暨关联交易的公告》,公告编号:2018-095)。2018
年11月30日,公司召开2018年第3次临时股东大会审议通过了上述事项(具体内容详
见公司于2018年12月1日披露的《公司2018年第3次临时股东大会决议公告》,公告
编号:2018-102号)。
    2019年1月2日,成都川能锂能股权投资基金合伙企业(有限合伙)在中国证券
投资基金业协会完成私募投资基金备案,备案信息如下:
    基金名称:成都川能锂能股权投资基金合伙企业(有限合伙)
    管理人名称:农银资本管理有限公司
    托管人名称:中国农业银行股份有限公司
    备案日期:2019年1月2日
    备案编码:SEX056
    2
    特此公告。
    四川省新能源动力股份有限公司董事会
    二○一九年一月五日

[2018-12-28](000155)川能动力:关于交易所关注函回函的补充公告
    1
    证券代码:000155 证券简称:川能动力 公告编号:2018-121号
    四川省新能源动力股份有限公司
    关于交易所关注函回函的补充公告
    本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
    四川省新能源动力股份有限公司(以下简称“公司”或“川能动力”)于2018
年12月25日披露了《关于关注函回函的公告》(公告编号:2018-119号)。现就有
关情况补充公告如下:
    一、锂电产业基金基本情况
    (一)基金名称:成都川能锂能股权投资基金合伙企业(有限合伙)(简称“
锂电产业基金”)
    (二)锂电产业基金出资人及出资情况
    锂电产业基金认缴规模为25.2亿元,优先级、中间级、劣后级有限合伙人分别
认缴出资7.5亿元、5亿元及12.5亿元,优先:中间:劣后有限合伙人出资比例为3:2
:5。其中,公司作为劣后有限合伙人认缴出资6.25亿元,占劣后级有限合伙人认缴
出资总额的50%,具体出资人及出资金额如下表所示:
    合伙人名称
    合伙人级别
    关联关系说明
    认缴出资额
    类别
    金额(万元)
    普通合伙人
    成都川能新源股权投资基金管理有限公司
    普通合伙人
    控股股东控制的公司
    现金
    1,000
    农银资本管理有限公司
    普通合伙人
    无关联关系
    现金
    1,000
    2
    有限合伙人
    四川省新能源动力股份有限公司
    劣后级
    现金
    62,500
    四川省能源投资集团有限责任公司
    劣后级
    控股股东
    现金
    52,500
    四川能投资本控股有限公司
    劣后级
    控股股东控制的公司
    现金
    10,000
    农银金融资产投资有限公司
    中间级
    无关联关系
    现金
    50,000
    优先级
    无关联关系
    现金
    25,000
    中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司
    优先级
    无关联关系
    现金
    50,000
    (三)收益分配
    基金按照每笔出资所对应的项目进行独立核算与分配,即按各合伙人在具体项
目中的实际缴付出资金额、出资比例以及出资期限,对各合伙人的收益进行核算与
分配,只认缴但未实缴出资的合伙人对该笔投资收益不享有分配权利。
    项目收益在扣除应由合伙企业承担的费用、税收等后按照“先有限合伙人后普
通合伙人,先本金及预期收益后超额收益”的顺序进行分配。本金及预期收益分配
完成后,如有余额,超额收益按照余额的20%分配给普通合伙人、80%分配给除优先
级有限合伙人之外的其它有限合伙人。
    (四)亏损分担
    合伙企业的亏损由所有合伙人按照其认缴出资比例分担。对合伙企业债务,有
限合伙人一起认缴出资额为限承担责任,普通合伙人承担无限连带责任。
    二、关于锂电产业基金的会计处理方法
    针对锂电产业基金,公司按照长期股权投资权益法进行后续核算,
    3
    其财务报表不纳入本公司的合并报表范围。
    (一)会计处理依据
    《企业会计准则第2号—长期股权投资》(2014年修订)第二条规定:“重大影
响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控
制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。”《企业会计准则第2号—长期股
权投资》应用指南指出:“实务中,较为常见的重大影响体现为在被投资单位的董
事会或类似权力机构中派有代表,通过在被投资单位财务和经营决策制定过程中的
发言权实施重大影响。投资企业直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%以上但低
于50%的表决权时,一般认为对被投资单位具有重大影响。”
    《企业会计准则第33号——合并财务报表》(2014年修订)第七条规定:“合
并财务报表的合并范围应当以控制为基础予以确定。控制,是指投资方拥有对被投
资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投
资方的权力影响其回报金额。” 《企业会计准则第33号——合并财务报表》应用
指南指出:“控制的定义包含三项基本要素:一是投资方拥有对被投资方的权力,
二是因参与被投资方的相关活动而享有可变回报,三是有能力运用对被投资方的权
力影响其回报金额。在判断投资方是否能够控制被投资方时,当且仅当投资方具备
上述三要素时,才能表明投资方能够控制被投资方。”
    证监会发布的《2017年上市公司年报会计监管报告》“(一)
    4
    合并财务报表相关问题1.对合并范围的判断(1)对结构化主体控制的判断的相
关内容:“上市公司参与发起设立、管理和投资结构化主体的交易较为常见。公司
在编制合并财务报表时,需结合各项因素综合考虑是否对相关结构化主体具有控制
。年报分析发现,部分上市公司在判断是否控制时,容易忽视结构化主体的设立目
的、其他方是否享有实质性权力等因素。例如,个别上市公司参与设立有限合伙企
业(并购基金),并认购其全部劣后级份额,将其分类为以权益法核算的长期股权
投资进行会计处理。根据合伙协议,上市公司对合伙企业优先级份额本金及固定收
益承担保证义务,优先级合伙人在合伙企业投资决策委员会中享有席位,优先级合
伙人委派的决策委员对拟投资项目享有一票否决权。考虑到合伙协议对优先、劣后
级的设置以及上市公司对优先级退出本金和收益做出的保证安排,优先级合伙人实
质上享有固定回报,并不承担合伙企业的经营风险,其在投资决策委员会中存在一
票否决权安排,实质上应视为一种保障资金安全的保护性权利。上市公司享有合伙
企业所有剩余的可变收益、承担全部亏损风险,同时从设立目的分析,如合伙企业
是为上市公司的战略发展需要设立的,上市公司相较其他投资方有更强的动机和意
图主导合伙企业的相关投资活动以影响其回报,即上市公司对此合伙企业具有控制,应当予以合并。”
    (二)公司会计处理具体情况
    1、锂电产业基金规模为25.2亿元,其中川能新源基金管理公司、农银资本作为
普通合伙人分别出资1000万元,优先级、中间级、劣
    5
    后级有限合伙人分别出资7.5亿元、5亿元及12.5亿元,优先级:中间级:劣后
级出资比例为3:2:5。其中劣后份额中,川能动力50%,能投集团和能投资本(能投
集团全资子公司 )为一致行动人合计50%。
    2、锂电产业基金管理人为农银资本管理有限公司,执行事务合伙人为川能新源
基金管理公司、农银资本。农银资本与公司无关联关系,川能新源基金管理公司系
能投集团全资子公司能投资本的控股子公司,其中能投资本持股70%,川能动力持
股30%。
    3、锂电产业基金投资决策委员会委员共 7 人,农银资本提名 3 名委员,川能
新源基金管理公司提名 4 名委员,由管理人根据提名进行委派。川能新源基金管
理公司提名委员中,公司推荐2名,能投集团(含能投资本)推荐2名。
    4、对合伙企业投资等事项作出的决策,经投资决策委员会过半数通过生效;对
标的公司的投资退出、修改章程、合并、分立等事项,经投资决策委员会全数通过
生效。
    5、合伙企业的亏损由所有合伙人按照其认缴出资比例分担。
    综上,由于公司与能投集团各持有锂电产业基金劣后级份额的50%,且根据亏损
分担条款劣后级资金即公司和能投集团一致行动人未对优先级退出本金和收益做出
的保证安排;同时从投资决策委员会委员提名机制、成员构成及投资决策程序来看
,公司不具有多数投票权;故对锂电产业基金仅具有重大影响,不具有控制,因此
相关投资事项适用长期股权投资准则,后续采用权益法核算,锂电产业基金财务报
表不纳入本公司的合并报表范围。
    6
    特此公告。
    四川省新能源动力股份有限公司董事会
    2018年12月28日

[2018-12-25](000155)川能动力:2018年第四次临时股东大会决议公告
    1
    证券代码:000155 证券简称:川能动力 公告编号:2018-120号
    四川省新能源动力股份有限公司
    二○一八年第四次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
    一、会议的召开和出席情况
    (一)会议召开情况
    1、召开时间
    (1)现场会议召开时间:2018年12月24日15:00。
    (2)网络投票时间:通过交易系统网络投票的时间为2018年12月24日上午9:30
-11:30,下午13:00-15:00;通过互联网投票系统投票的时间为2018年12月23日下
午15:00至2018年12月24日下午15:00期间的任意时点。
    2、现场会议召开地点:四川省成都市航空路1号国航世纪中心A座7层712会议室
。
    3、会议的召开方式为现场投票和网络投票相结合的方式。
    4、会议的召集人为公司董事会。
    5、会议的主持人为公司董事长王诚先生。
    6、会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规及
规范性文件的规定。
    (二)会议的出席情况
    2
    出席本次会议的股东(代理人)共200人,代表股份627,628,011股,占公司总
股份的49.42%。其中,出席现场会议的股东及股东代理人为9人,代表股份605,191
,966股,占公司总股份的47.65%;参与网络投票的股东为191人,代表股份22,436
,045股,占公司总股份的1.77%。公司董事、监事、高级管理人员和见证律师出席
了会议。
    二、提案审议表决情况
    (一)议案的表决方式
    本次会议采用现场记名投票表决和网络投票表决的方式。
    (二)议案的表决结果
    1、审议通过了四川省新能源动力股份有限公司关于转让北京华鼎新动力股权投
资基金(有限合伙)基金份额暨关联交易议案。
    表决情况:同意135,452,767股,占出席会议所有股东所持股份的89.51%;反
对15,217,644股,占出席会议所有股东所持股份的10.06%;弃权657,600股,占出
席会议所有股东所持股份的0.43%。
    其中持股5%以下的中小股东表决情况:同意135,452,767股,占出席会议中小投
资者有表决权的89.51%;反对15,217,644股,占出席会议中小投资者有表决权的10
.06%;弃权657,600股,占出席会议中小投资者有表决权的0.43%。
    表决结果:通过。
    2、审议通过了四川省新能源动力股份有限公司关于修改《公司章程》的议案。

    表决情况:同意616,729,087股,占出席会议所有股东所持股份
    3
    的98.26%;反对8,446,424股,占出席会议所有股东所持股份的1.35%;弃权2
,452,500股,占出席会议所有股东所持股份的0.39%。
    其中持股5%以下的中小股东表决情况:同意140,429,087股,占出席会议中小投
资者有表决权的92.80%;反对8,446,424股,占出席会议中小投资者有表决权的5.5
8%;弃权2,452,500股,占出席会议中小投资者有表决权的1.62%。
    表决结果:通过。
    3、审议通过了四川省新能源动力股份有限公司关于与四川能投鼎盛锂业有限公
司开展锂辉石精矿贸易业务的议案。
    表决情况:同意140,792,186股,占出席会议所有股东所持股份的93.04%;反
对7,769,225股,占出席会议所有股东所持股份的5.13%;弃权2,766,600股,占出
席会议所有股东所持股份的1.83%。
    其中持股5%以下的中小股东表决情况:同意140,792,186股,占出席会议中小投
资者有表决权的93.04%;反对7,769,225股,占出席会议中小投资者有表决权的5.1
3%;弃权2,766,600股,占出席会议中小投资者有表决权的1.83%。
    表决结果:通过。
    4、审议通过了四川省新能源动力股份有限公司关于与联力环保新能源有限公司
开展工业产品贸易业务的议案。
    表决情况:同意140,596,486股,占出席会议所有股东所持股份的92.91%;反
对8,271,925股,占出席会议所有股东所持股份的5.47%;弃权2,459,600股,占出
席会议所有股东所持股份的1.63%。
    其中持股5%以下的中小股东表决情况:同意140,596,486股,
    4
    占出席会议中小投资者有表决权的92.91%;反对8,271,925股,占出席会议中小
投资者有表决权的5.47%;弃权2,459,600股,占出席会议中小投资者有表决权的1.
63%。
    表决结果:通过。
    5、审议通过了四川省新能源动力股份有限公司关于与四川能投化学新材料有限
公司开展钯碳催化剂贸易业务的议案。
    表决情况:同意141,049,386股,占出席会议所有股东所持股份的93.21%;反
对7,811,825股,占出席会议所有股东所持股份的5.16%;弃权2,466,800股,占出
席会议所有股东所持股份的1.63%。
    其中持股5%以下的中小股东表决情况:同意141,049,386股,占出席会议中小投
资者有表决权的93.21%;反对7,811,825股,占出席会议中小投资者有表决权的5.1
6%;弃权2,466,800股,占出席会议中小投资者有表决权的1.63%。
    表决结果:通过。
    三、律师出具的法律意见
    (一)律师事务所名称:北京金杜(成都)律师事务所
    (二)律师姓名:刘久歌、罗啸威
    (三)结论性意见:公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召
集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合法律、法规、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定,本次股东大会决议合法有效。
    四、备查文件
    5
    (一)股东大会决议;
    (二)法律意见书。
    特此公告。
    四川省新能源动力股份有限公司董事会
    二○一八年十二月二十五日

[2018-12-25](000155)川能动力:关于关注函回函的公告
    第 1 页 共 18 页
    证券代码:000155 证券简称:川能动力 公告编号:2018-119号
    四川省新能源动力股份有限公司
    关于关注函回函的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
    2018年12月19日,公司收到深圳证券交易所下发的《关于对四川省新能源动力
股份有限公司的关注函》(公司部关注函[2018]第248号),公司高度重视,对关注
函关注的事项进行了认真核查和回复,现就关注函回复公告如下:
    一、关于公司退出华鼎基金,发起设立锂电基金的相关问题
    问题1:锂电基金及华鼎基金投资领域均为动力电池全产业链,类型、投资方向
相同,但你公司在成立锂电基金后的较短时间内又筹划转让华鼎基金,请结合锂电
基金和华鼎基金的成立时间、成立目的、投资范围及相关的会计处理,说明你公司
参与设立锂电基金但同时出售华鼎基金的背景、原因、目的和合法合规性,相关交
易是否具有商业实质,是否符合你公司对新能源电池领域的投资方向。
    回复:
    (一)华鼎基金基本情况
    北京华鼎新动力股权投资基金(有限合伙)(简称“华鼎基金”)于 2016 年5
月由四川省能源投资集团有限责任公司、华鼎新基石股权投资基金(有限合伙)、
华鼎资本(北京)有限公司发起设立,基金认缴规模为 202.02 亿元,注册地址为
北京市西城区新街口外大街 2号23幢4层407,法定代
    第 2 页 共 18 页
    表人熊思危,经营范围为非证券业务的投资、投资管理、咨询。2017年8月,经
公司2017年第3次临时股东大会批准,公司作为新的有限合伙人对华鼎基金认缴出
资人民币4亿元,华鼎基金认缴规模增长至206.02亿元。公司认缴出资占华鼎基金认
缴出资比例为1.94%(截至目前公司对华鼎基金已实缴出资3亿元人民币)。公司认
缴后华鼎基金出资人情况如下:
    序号
    合伙人名称
    合伙人类型
    出资方式
    认缴金额(万元)
    认缴出资比例
    1
    四川省能源投资集团有限责任公司
    有限合伙人
    现金
    200,00,00
    97.08%
    2
    四川省新能源动力股份有限公司
    有限合伙人
    现金
    40,000
    1.94%
    3
    北京华鼎新基石股权投资基金(有限合伙)
    有限合伙人
    现金
    20,000
    0.97%
    4
    华鼎资本(北京)有限公司
    普通合伙人
    现金
    200
    0.01%
    合计
    2,060,200
    100%
    华鼎基金主要投资领域为新能源、新材料、节能环保、先进制造等行业以及其
他具备良好市场前景或收益预期的项目。华鼎基金是专注于动力电池产业和技术的
私募股权基金,截至目前已投资的项目包括国家动力电池创新中心(国联汽车动力
电池研究院有限公司)、宁德时代新能源科技股份有限公司、华鼎国联动力电池有
限公司、华鼎国联电池材料有限公司、深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司和长
江晨道(湖北)新能源产业投资合伙企业(有限合伙)(公司于2018年12月7日发布
了《关于协议转让所持北京华鼎新动力股权投资基金(有限合伙)基金份额暨关联
交易的公告 》,公告编号:2018-106号)。截止2018年6月30日,华鼎基金对外投
资额为33.17亿元,其中65%以上为参股性质的财务投资。
    第 3 页 共 18 页
    (二)锂电基金基本情况
    2018年11月15日,为加快推进公司锂全产业链布局,经公司2018年第3次临时股
东大会批准,公司认缴出资6.25亿元与多家投资人共同发起设立成都川能锂能股权
投资基金合伙企业(有限合伙)(简称“锂电基金”)。锂电基金认缴规模为人民
币25.2亿元,主要经营场所为四川省成都市高新区,经营范围为对非上市企业的股
权、上市公司非公开发行的股权等非公开交易的股权投资以及相关咨询服务,出资
人情况如下:
    序号
    合伙人名称
    合伙人类型
    出资方式
    认缴金额(万元)
    认缴出资比例
    1
    四川省新能源动力股份有限公司
    有限合伙人
    现金
    62,500
    24.80%
    2
    四川省能源投资集团有限责任公司
    有限合伙人
    现金
    52,500
    20.83%
    3
    四川能投资本控股有限公司
    有限合伙人
    现金
    10,000
    3.97%
    4
    农银金融资产投资有限公司
    有限合伙人
    现金
    75,000
    28.77%
    5
    中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司
    有限合伙人
    现金
    50,000
    19.84%
    6
    农银资本管理有限公司
    普通合伙人
    现金
    1,000
    0.4%
    7
    成都川能新源股权投资基金管理有限公司
    普通合伙人
    现金
    1,000
    0.4%
    合计
    252,000
    100%
    锂电基金投资方向为锂资源行业。锂电基金根据公司的战略规划,在锂资源领
域进行布局,寻找、筛选、培养该行业的优质投资标的,帮助公司实现在锂资源领
域的产业整合。锂电基金目前拟投资项目为四川能投鼎盛锂业有限公司(简称“鼎
盛锂业”)、四川能投锂业有限公司(简称“能投锂业”)及雅江县斯诺威矿业发
展有限公司(简称“雅江斯诺威”)三个目标公司。项目基本情况如下:
    鼎盛锂业成立于2016年8月,注册资本2.92亿元人民币。主要产品为电池级碳酸
锂、单水氢氧化锂、氯化锂和金属锂产品。鼎盛锂业拟在甘
    第 4 页 共 18 页
    眉工业园区分三期建设年产5万吨锂盐项目,项目总投资30亿元,占地500亩。
项目全部三期建成达产后,将成为国内主要的锂盐生产企业,目前一期 1 万吨锂盐
项目已完成建设,进入试生产阶段。
    能投锂业成立于2018年1月,注册资本金为9093.22万元。能投锂业为国有控股
大型锂资源开发平台公司,主要从事锂电产业上游锂矿资源、基础锂盐产品、金属
锂等锂系列产品的开发、生产和销售,已拥有亚洲最大单体锂辉石矿—四川省阿坝
州李家沟锂辉石矿。
    雅江斯诺威成立于2008年11月,注册资本5075万元。拥有18.53平方公里的矿权
。主要从事锂辉矿、石英矿及其他稀有金属的开发及销售。公司所有的雅江县德扯
弄巴锂矿位于 “超大型锂辉石矿”核心矿段—— 呷基卡矿区核心区,露天开采选
矿厂日处理原矿5000吨,达产后年产30万吨锂精矿(公司于2018年11月15日发布了
《关于拟发起设立锂电产业基金暨关联交易的公告》,公告编号:2018-095号)。
    (三)公司参与设立锂电基金同时出售华鼎基金的情况说明
    1、公司对锂电基金和华鼎基金拥有不同的影响力
    公司发起设立的锂电产业基金规模为25.2亿元,公司作为劣后级有限合伙人认
缴出资6.25亿元,为出资最多的劣后级有限合伙人,公司认缴出资占锂电基金总认
缴出资比例的24.8%,在劣后级资金中占比50%,且公司作为锂电基金的主要发起人
,对锂电基金的投资事项具有重大影响力。同时,锂电基金的管理人之一系公司参
股公司川能新源基金管理公司。川能新源基金管理公司作为管理人在锂电基金投委
会中提名4名委员(其中公司推荐2名),有助于公司密切跟进锂电基金后续运作和
间接参与锂电基
    第 5 页 共 18 页
    金的投后管理。由于公司对锂电基金能够产生重大影响,会计处理上作为长期
股权投资核算,按照权益法进行后续计量。
    而公司参与出资的华鼎基金规模为206.02亿元,公司认缴出资比例为1.94%,出
资比例较小且公司在华鼎基金投资决策委员会不享有席位,公司对华鼎新动力不产
生重大影响。同时华鼎基金的执行事务人是华鼎资本,华鼎资本与公司不存在股权
关系,公司也无法直接或间接参与华鼎基金的投后管理。由于公司对华鼎基金不产
生重大影响,会计处理上作为可供出售金融资产核算,按照成本法进行后续计量。
    2、锂电基金投资项目与公司发展战略更为契合
    由于公司在华鼎基金话语权较小,不具备重要影响力,随着公司战略转型的不
断深入,华鼎基金已难以作为公司推动战略布局、降低投资风险的产业孵化平台,
而公司发起设立的锂电基金拟投的鼎盛锂业、能投锂业和雅江斯诺威三个项目是公
司推进发展战略、打造锂电产业链的关键环节。锂电基金通过整合各方资源,拟以
股权收购方式最终实现对以上三个公司的控股,且项目退出时上市公司具有优先购
买权。因此,公司参与设立锂电基金与公司目前发展需求更为契合,发起设立公司
具有重大影响力的锂电产业基金对上述锂电产业链上游的三个项目进行资源锁定及
孵化,是公司深入推进锂电产业链战略布局的选择。
    3、聚焦有限资源、实现核心领域切入
    2017年,公司结束司法重整,正处于恢复上市申请阶段,基础薄弱、资源匮乏
,投资华鼎基金主要目的是迅速切入锂电产业链核心领域,助推川能动力实现从化
工原料生产企业到专业化的新型能源企业的转型。通过
    第 6 页 共 18 页
    与华鼎基金的合作,依托华鼎基金作为国家动力电池创新中心重要战略资本合
作伙伴的引领能力,借助华鼎基金的技术优势、资源优势、经验优势,加深了公司
对锂电产业链的了解。经过深入的研究、论证,公司拟定了打造锂电全产业链的发
展规划,将前期发展目标确定为集中全力打造锂电产业链的核心领域--即以锂矿及
锂矿加工为主的产业链上游。
    同时,华鼎基金目前最大投资项目--宁德时代已于2018年6月11日上市,此时出
售可实现较为满意的投资收益,降低资本市场不确定性对既有收益的影响,达到公
司投资华鼎基金的财务收益预期,集中精力发展锂电上游。
    此外,公司新型能源+新型化工的发展战略已进入实施阶段,而新型能源及新型
化工均属资金密集型、技术密集型投资领域,市场具有趋势性的同时存在周期性,
公司对锂电全产业链的打造及新能源领域的进一步投资注重时效性、规模性、技术
性要求。将有限的资源聚焦到锂电全产业链上游的打造上,是加速公司新型能源、
新型化工项目产业布局、控制投资风险、提升企业价值的重要前提。发起设立锂电
基金的同时,转让华鼎基金份额是获取既有收益、降低投资风险、聚焦资源打造锂
电产业核心领域的决策。
    4、交易的商业实质、合规性及投资方向符合性
    锂电基金的发起与华鼎基金的退出,公司均按照国有资产产权交易和上市公司
关联交易等法律法规履行相应的决策程序,交易程序合法合规。公司发起设立的锂
电基金将为公司锁定稀缺资源、降低项目风险、推进产业布局,为全产业链运营的
商业模式提供了核心项目支撑;而华鼎基金的
    第 7 页 共 18 页
    转让是在已达到最初投资意图、实现财务收益预期的情况下,为提升资金使用
效率,聚焦有限资源发展锂电产业链作出的理性决策。综上所述,投资锂电基金而
转让华鼎基金具有商业实质,符合公司投资方向。
    问题2:结合上述关联交易的筹划时间和过程,补充披露是否存在年末突击进行
利润调节的情形,是否存在尚未解决的债务往来,是否会新增非经营性资金占用,
是否会新增同业竞争。如是,请说明具体情况,并提出相应的解决措施;如否,请
说明原因及合法合规性。
    回复:
    2018年1月,公司参股川能新源基金管理公司,借助其专业的基金运作能力,开
始筹划发起设立具有主导地位的锂电产业孵化基金,并积极寻找投资人。2018年6
月14日,公司与能投集团签署了《股权收购框架协议》,协议约定公司以现金或发
起设立的锂电产业链整合基金受让能投集团持有的能投锂业50%股权(公司于2018年
6月15日发布了《关于签署股权收购框架协议的公告》,公告编号:2018-044号)
。随后公司与各方积极推进锂电基金组建,并在更大范围内寻找投资标目。
    与此同时,宁德时代2018年6月上市以后取得了良好的市场表现,公司认为未来
继续持有华鼎基金1.94%份额的机会成本将高于实际收益。为提升资金使用效率,
聚焦有限资源,2018年8月,公司与华鼎基金合伙人沟通基金份额转让事宜,并寻找
资产受让方。2018年11月,公司在与四川能投就基金转让达成共识,并取得各合伙
人初步同意后,公司与四川能投签订基金份额转让框架协议并及时发布公告(公司
于2018年11月15日发布了《关于拟签署<基金份额转让框架协议>暨关联交易的公告
》,公告编号:
    第 8 页 共 18 页
    2018-094号)。2018年12月上旬完成转让前期审计评估工作并对外披露转让方
案。公司参与设立锂电基金和转让华鼎基金均是公司根据发展需要结合对市场的判
断,逐步推进的交易行为,不存在年末突击进行利润调节的情况。
    公司发起设立锂电基金不存在尚未解决的债权债务往来,不会新增非经营性资
金占用。公司转让华鼎基金份额所涉交易金额较大,拟采取分期付款方式,受让方
自协议生效之日起5个工作日内支付总价款的50%,即20,759.19万元人民币;剩余款
项在2019年3月30日之前予以付清。由于转让金额较大,本次交易采用分期付款方
式符合商业惯例,不存在新增非经营性资金占用的情况。
    公司参与华鼎基金、锂电基金的定位和影响力不同,华鼎基金与锂电基金的投
资策略及投资目的亦不相同,同时能投集团虽为华鼎基金的主要发起人和出资人,
但华鼎基金由普通合伙人华鼎资本进行管理和控制,故本次基金份额转让不存在新
增同业竞争问题。
    问题3:结合评估定价情况说明上述关联交易定价是否公允,并补充披露上述交
易对你公司2018年损益可能带来的影响。
    回复:
    公司严格按照国有产权交易管理及深圳证券交易所股票上市规则相关规定,履
行本次交易的审批程序。公司聘请了具有证券、期货资质的天健会计师事务所(特
殊普通合伙)对华鼎基金基准日的财务数据进行了审计,并出具了《审计报告》(
天健审〔2018〕11-236号);聘请了具有证券期货资质的四川天健华衡资产评估有
限公司对华鼎基金基准日的基金净值进
    第 9 页 共 18 页
    行了评估,并出具了《评估报告》(川华衡评报〔2018〕183号)。
    由于华鼎基金为投资平台,四川天健华衡资产评估有限公司采用资产基础法对
华鼎基金于评估基准日的基金净值进行了评估,并根据华鼎基金投资的各项目或公
司实际经营情况、控制情况、公开报价情况等因素,分别采用了市场法、收益法、
资产基础法对各被投资单位的股东全部权益、股票价值等进行了详细测算、评估,
然后按华鼎基金投资份额计算确定其投资价值,最终计算确定华鼎基金的净值。根
据《评估报告》,截至评估基准日华鼎基金净资产评估值为468,076.45万元,公司
持有的华鼎基金1.94%基金份额(包括公司已实缴出资3亿元对应的所占华鼎基金净
资产所享有的股东权益以及认缴出资1亿元的权利义务,其中公司实缴出资3亿元占
华鼎基金实缴出资比例为8.87%)评估值为41,518.38万元。经交易双方友好协商,
本次转让价格确定为41,518.38万元(公司于2018年12月7日发布了《关于协议转让
所持北京华鼎新动力股权投资基金(有限合伙)基金份额暨关联交易的公告》,公
告编号:2018-106号)。转让价格与评估价值一致,转让价格公允。交易完成后,
公司将获取投资收益约1.1亿元。
    二、关于应收账款及资产减值、预付账款等相关问题
    问题1:请说明你公司对四川翔龄、福能电力应收款项的形成原因、相关诉讼的
最新进展,并结合你公司的决策机制与内控制度,说明与四川翔龄、福能电力之间
的交易是否履行了必要的审批程序,客户信用管理及资产减值的相关内控制度执行
是否有效、内部控制是否存在缺陷。
    回复:
    (一)四川翔龄、福能电力应收款项形成原因
    第 10 页 共 18 页
    公司化工产品贸易业务采取“采购+销售”传统自营模式,锁定上游供应商及下
游客户,匹配上下游各自供需需求,从中获取贸易差价。公司分别自2016年7月和2
018年4月起与四川翔龄、福能电力开展化工产品贸易业务,公司向四川翔龄销售纯
苯、乙二醇等化工产品,向福能电力销售聚丙烯、聚乙烯和丁苯橡胶等货物,四川
翔龄、福能电力均系公司下游客户。根据公司贸易业务模式,公司在匹配下游客户
资信及增信措施的前提下,分别给予四川翔龄、福能电力相应的信用期。公司对四
川翔龄、福能电力应收账款系2018年执行的合同形成的货款。
    (二)四川翔龄、福能电力诉讼进展
    1、四川翔龄诉讼进展
    公司于 2018 年 6 月 29 日就与四川翔龄等买卖合同纠纷事项向成都市中级人
民法院(简称“法院”)提起民事诉讼,该案件已于 2018 年 7 月 2 日获得法院
受理(公司于2018年7月4日发布了《关于提起诉讼的公告》,公告编号:2018-052
号)。目前,该案件尚未开庭审理。
    2018 年 8 月 10 日,法院向公司送达关于对四川翔龄等相关被告人财产保全
的《执行裁定书》,在执行财产保全时,经法院初步核查,四川翔龄向公司提供用
于质押担保的应收账款不存在,与前期四川翔龄向公司提供的资料存在重大差异。
鉴于上述情况,公司认为四川翔龄可能涉嫌刑事犯罪,并于 2018 年 8 月 15 日向
成都市公安局提交了《刑事报案书》,目前该案件已被公安机关受理,需经公安机
关初查后决定是否正式立案(公司于2018年9月8日发布了《重大诉讼进展公告》,
公告编号:2018-072 号) 。
    第 11 页 共 18 页
    2、福能电力诉讼进展
    公司于 2018年11月26日就与福能电力合同纠纷事项向法院提起民事诉讼。该案
件于 2018年12月1日获得法院受理(公司于2018年12月5日发布了《关于提起诉讼
的公告》,公告编号:2018-104号)。2018年12月20日,公司收到《成都市中级人
民法院执行裁定书》(2018)川01执保490号,对福能电力部分银行账户及对外投资
的股权进行了查封(公司于2018年12月22日发布了《诉讼进展公告》,公告编号:
2018-118号)。目前,该案件尚未开庭审理。
    (三)说明与四川翔龄、福能电力之间的交易审批程序,客户信用管理及资产
减值的相关内控制度执行是否有效、内部控制是否存在缺陷的情况说明。
    按照公司业务管理要求,公司开展化工产品贸易业务均需履行审批程序并实施
过程管控。业务开发阶段,公司业务部门收集相关资料、编制可行性研究报告(含
客户信用政策),经业务部门分析、讨论后征询财务、法律风控部门意见。业务部
门根据反馈意见完善可行性研究报告,提交公司总经理办公会研究决策和审议批准
。业务执行阶段,在合同签订及采购付款等重要环节均需履行必要的内部审批程序
,由公司业务部、财务资产部、法律合规部以及公司经营管理层进行签字审批。同
时,公司定期和不定期地对客户进行电话访谈、现场走访、资料搜集和资信公开查
询等方式,持续关注和跟进客户经营情况。当公司发现客户经营状况出现不利变化
时,公司及时采取增加客户担保、压缩信用额度、暂停业务合作等措施,降低和控制经营风险。
    第 12 页 共 18 页
    公司与四川翔龄、福能电力之间开展化工产品的贸易业务,按照相应要求均履
行了必要的审批程序。公司对四川翔龄发生的应收账款回款风险主要是在业务执行
过程中,四川翔龄涉嫌刑事犯罪,公司未能有效识别其提供资料的真实性(包括现
场核查),导致公司未能及时发现应收账款存在重大风险。公司与福能电力发生的
应收账款回收风险主要是由于福能电力主观、恶意违约所致。公司在业务开发阶段
基于福能电力为福建省国资委旗下二级国资企业,公司给予了一定的信用额度。在
业务执行过程中,公司未能及时掌握福能电力经营状况的不利变化信息。
    综上所述,公司与四川翔龄、福能电力开展的业务均履行了审批程序,但在执
行过程中存在一定瑕疵。公司正在进一步加强对业务控制执行过程管控,防范和减
少经营风险。
    公司在每季度末按照《企业会计准则》、公司会计政策等相关规定,对各项资
产进行全面检查,合理预计各项资产可能发生的损失,对可能发生的各项资产损失
计提资产减值准备。公司对应收账款采用账龄分析法计提坏账准备。对于逾期未收
回并有客观证据表明该应收款项发生减值的,根据《企业会计准则》及公司会计政
策规定,提交公司总经理办公会审议、董事会批准后按照单项计提坏账准备,履行
了必要的内部审批程序。资产减值的相关内控制度执行有效。
    问题2:请详细说明2018年前三季度资产减值损失的具体明细及计提减值的原因
,如涉及临时信息披露义务及审议程序,请详细说明临时信息披露及审议情况。
    回复:
    第 13 页 共 18 页
    (一)前三季度资产减值损失的具体明细及计提减值的原因
    1、前三季度应收账款计提减值情况
    (1)应收账款分类披露
    单位:元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 
坏账准备 账面价值 金额 比例% 金额 计提比例% 金额 比例% 金额 计提比例% 单
项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 275,731,260.61 20.91 182,063,410.3
3 66.03 93,667,850.28 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 1,043,096
,616.75 79.09 26,964,985.17 2.59 1,016,131,631.58 1,190,922,045.63 100.0
0 7,593,497.98 0.64 1,183,328,547.65 其中:账龄组合 689,719,899.59 66.12
 26,964,985.17 3.91 662,754,914.42 943,522,584.74 79.23 7,593,497.98 0.8
0 935,929,086.76 无风险回收组合 353,376,717.16 33.88 353,376,717.16 247,
399,460.89 20.77 247,399,460.89 合计 1,318,827,877.36 100.00 209,028,395.50 15.85
    1,109,799,481.86 1,190,922,045.63 100.00 7,593,497.98 0.64
    1,183,328,547.65
    (2) 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
    单位:元 债务人名称 账面余额 坏账准备 账龄 计提比例(%) 计提理由
    四川翔龄实业有限公司
    268,084,154.06
    179,004,567.71
    4-12个月
    66.77
    不能按期履行还款义务,已对其提起诉讼并开展了相关的财产保全措施。根据
预计可回收金额与账面价值的差额计提坏账准备,详见公司单项计提资产减值准备
公告。公告编号:2018-056 号2018-090 号
    成都塑天贸易有限责任公司
    7,647,106.55
    3,058,842.62
    4-12个月
    40.00
    不能按期履行还款义务,暂按40%计提坏账准备,详见公司单项计提资产减值准
备公告。公告编号:2018-056 号
    合计
    275,731,260.61
    182,063,410.33
    (3)组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
    单位:元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 3月以内 167,133,551
.38 835,667.76 0.50%
    第 14 页 共 18 页
    4-12月 522,586,348.21 26,129,317.41 5.00% 合计 689,719,899.59 26,964,
985.17
    (4)组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款
    单位:元
    上表所列无回收风险组合主要针对非贸易业务,系公司控股子公司四川省能投
风电开发有限公司应收标杆电费、应收补贴电费等所形成的应收款项。应收标杆电
费于次月25日与国网公司结算,基本可于次月底收到标杆电费收入。应收补贴电费
为批复上网电价与火电标杆电价的差额及每千瓦时0.01元的接网工程补助,该补贴
由政府补助,并由国家电网公司发放。故上述款项一般无回收风险。
    目前风电、光伏行业上市公司,如内蒙华电600863、华电国际600027、吉电股
份000875、深圳能源000027等公司应收标杆电费、应收补贴电费等应收款项,均未
计提减值准备。
    2、其他应收款计提减值情况
    (1)其他应收款分类披露
    单位:元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 
坏账准备 账面价值 金额 比例% 金额 计提比例% 金额 比例% 金额 计提比例% 按
信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 32,654,526.45 100.00 131,943.41 
0.40 32,522,583.04 23,972,052.85 100.00 662,956.76 2.77 23,309,096.09 其
中:账龄组合 1,693,241.42 5.19 131,943.41 7.79
    1,561,298.01 3,972,052.85 16.57% 662,956.76 16.69
    3,309,096.09 无风险回收组合 30,961,285.03 94.81
    30,961,28520,000,00083.43%
    20,000,000组合名称 期末数 账面余额 坏账准备 计提比例(%)
    无回收风险组合
    353,376,717.16
    小 计
    353,376,717.16
    第 15 页 共 18 页
    .03 .00
    .00 合计 32,654,526.45 100.00 131,943.41 0.40
    32,522,583.04 23,972,052.85 100.00 662,956.76 2.77
    23,309,096.09
    (2)组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
    单位:元 账龄 综上 其他应收款 坏账准备 计提比例 3月以内 201,336.57 1,
006.68 0.50% 4-12月 1,266,538.87 63,326.94 5.00% 1至2年 225,365.98 67,60
9.79 30.00% 合计 1,693,241.42 131,943.41
    综上,2018年前三季度计提资产减值损失合计201,474,072.39元,其中计入本
期损益201,474,072.39元。
    (二)信息披露及审议程序
    2018年6月29日,公司发布了《关于部分应收账款存在回款风险的提示性公告》
(公告编号:2018-050号),公告披露由于四川翔龄资金紧张,不能按期履行对公
司的付款义务,公司预计对四川翔龄的应收账款存在无法按期全额收回的风险。20
18年7月4日,公司发布了《关于提起诉讼的公告》(公告编号:2018-052号),公
告披露公司于 2018 年 6 月 29 日就与四川翔龄等买卖合同纠纷事项向成都市中
级人民法院提起了民事诉讼, 该案件已于 2018 年7月2日获得法院受理。
    2018年8月6日,公司召开第六届董事会第十三次会议,会议审议通过了《2018
年半年度报告》和《公司关于单项计提资产减值准备的议案》,根据《企业会计准
则》及公司会计政策规定,对截至2018年6月30日公司对四川翔龄的应收款项单项计
提资产减值准备10,723.37万元,对成都塑天贸易有限责任公司的应收款项单项计
提减值准备305.88万元,合计计提11,029.25 万元。2018年8月8日,公司发布了《2
018年半年度报告》
    第 16 页 共 18 页
    (公告编号:2018-058号)和《公司关于单项计提资产减值准备的公告》(公
告编号:2018-056号)
    2018年10月29日,公司召开第七届董事会第三次会议,会议审议通过了《公司2
018年第3季度报告》和《公司关于对四川翔龄实业有限公司应收账款补提坏账准备
的议案》,对截止 2018 年 9 月 30 日公司应收四川翔龄的应收账款补提坏账准
备 7,177.09 万元,截止 2018年9月30日公司对四川翔龄已累计计提坏账准备 17,9
00.46 万元。2018年10月31日,公司发布了《公司2018年第3季度报告》(公告编
号:2018-087)和《公司关于对应收账款补提坏账准备的公告》(公告编号:2018-
090号)。
    问题3:请说明你公司截至2018年9月30日,预付账款的主要交易对方、款项性
质,形成原因;如涉及到关联方交易的,请说明是否构成非经营性资金占用情形。
    回复:
    公司预付账款主要包括贸易业务支付给供应商的预付货款及公司下属子公司四
川省能投风电开发有限公司(简称“能投风电”)设备、工程类物资采购款。
    截至2018年9月30日,公司预付账款余额为324,806,077.61元,预付款排名前五
的供应商预付款明细如下:
    单位:元
    交易方
    关联关系说明
    截至2018年9月30日余额
    款项性质
    形成原因
    江苏沛文实业有限公司
    无关联关系
    78,360,000.00
    货款
    预付氧化铝、碳酸阳极等货款
    宁夏灵宝化工有限公司
    无关联关系
    77,376,000.00
    货款
    预付丙烯货款
    重庆恒杰投资有限公司
    无关联关系
    67,479,648.37
    货款
    预付氧化铝、石油焦
    第 17 页 共 18 页
    货款
    四川他山石能源投资有限公司
    控股股东控制的企业
    33,334,659.46
    货款
    预付粗苯、甲醇、煤焦油等货款
    四川能投物资产业集团有限公司
    控股股东控制的情况
    13,326,189.30
    预付物资采购款
    预付工程物资款
    排名前五的供应商预付账款占公司预付账款总额的比例
    83.09%
    公司预付账款前三名供应商,其中江苏沛文实业有限公司为本年新增供应商。
公司与供应商的业务结算系滚动发生,其中与宁夏灵宝化工有限公司、江苏沛文实
业有限公司发生的预付账款余额已于2018年10月结算完毕。
    公司与关联方-四川他山石能源投资有限公司(简称“他山石公司”)发生的预
付账款主要系锁定他山石公司甲醇、煤焦油、粗苯、硫酸铵的全部产量预付一定金
额的货款,属于公司日常经营产生的关联交易。该日常关联交易已纳入公司2018年
度日常关联交易预计,并经公司2018年第1次临时股东大会审议批准。2018年初公
司与他山石公司预计发生的日常关联交易金额为20,000万元(公司于2018年4月28日
发布了《关于二〇一七年度日常关联交易执行情况暨二〇一八年度日常关联交易预
计的公告 》,公告编号:2018-022号),截至目前实际发生的日常关联交易金额
为13,382万元,上述余额为公司正常交易中待结算的款项,不构成对上市公司的非
经营性资金占用。
    公司控股子公司四川省能投风电开发有限公司(简称“风电公司”)因风电场
基础建设及日常维护需要向四川能投物资产业集团有限公司(简称“物产集团”)
采购设备和工程类物资(通过公开招投标后确定物产集团为供应商),属于风电公
司工程建设产生的日常类关联交易,已纳入公
    第 18 页 共 18 页
    司2018年度日常关联交易预计,并经公司2018年第1次临时股东大会审议批准。
2018年度风电公司与物产集团预计发生的日常关联交易金额为22,059.22万元(公
司于2018年4月28日发布了《关于二〇一七年度日常关联交易执行情况暨二〇一八年
度日常关联交易预计的公告 》,公告编号:2018-022号),由于工程项目滞后、
采购进度放缓,截至目前风电公司与物产集团实际发生的日常关联交易金额为3,787
万元,上述余额目前尚在结算过程中,不构成对上市公司的非经营性资金占用。
    特此公告。
    四川省新能源动力股份有限公司董事会
    2018年12月25日

[2018-12-22](000155)川能动力:关于签订日常经营关联交易合同的补充公告
    - 1 -
    证券代码:000155 证券简称:川能动力 公告编号:2018-117号 四川省新能源
动力股份有限公司 关于签订日常经营关联交易合同的补充公告 本公司董事会及全
体董事保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
    2018年12月18日,四川省新能源动力股份有限公司(简称“公司”)发布了《
四川省新能源动力股份有限公司关于与四川能投化学新材料有限公司签订日常经营
关联交易合同的公告》(公告编号:2018-113号)和《四川省新能源动力股份有限
公司关于与四川能投鼎盛锂业有限公司签订日常经营关联交易合同的公告》(公告
编号:2018-115号),现根据深圳证券交易所的相关要求,对上述公告内容进行补
充披露,具体内容如下:
    一、关于《公司与四川能投鼎盛锂业有限公司签订日常经营关联交易合同的公
告》补充内容
    原公告:“一、关联交易概述(四)根据《深圳证券交易所股票上市规则》的
相关规定,本次日常关联交易事项尚需本公司股东大会审议,股东大会在审议该事
项时关联股东须回避表决。”
    补充后:“一、关联交易概述(四)根据《深圳证券交易所股票上市规则》第1
0.2.11条的规定,本次日常关联交易事项尚需本公司股东大会审议,股东大会在审
议该事项时关联股东须回避表决。因该协议期限超过三年,公司将在每年年初对该
协议项下发生的日
    - 2 -
    常关联交易进行预计,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.2.13条的规
定在合同执行满三年后严格按照第10.2.11条的规定重新履行日常关联交易的审议
程序及披露义务。”
    二、关于《公司与四川能投化学新材料有限公司签订日常经营关联交易合同的
公告》补充内容
    原公告:
    “三、关联交易协议的主要内容
    (二)购销货物
    催化剂品名:0.5% 钯碳催化剂 H2MAX 50;
    数量:44100公斤(干基),其中钯金属220.5公斤;
    质量规范:符合南充晟达PTA项目开车的要求。
    (三)合作期限:自协议签订之日起至双方权利义务履行完毕之日止。”
    本次补充后:
    “三、关联交易协议的主要内容
    (二)购销货物
    催化剂品名:0.5% 钯碳催化剂 H2MAX 50;
    数量:44100公斤(干基),其中钯金属220.5公斤;
    质量规范:符合南充晟达PTA项目开车的要求。
    - 3 -
    交易金额:在2018年12月至2019年2月预计不超过8500万元。
    (三)合作期限:自协议签订之日起至双方权利义务履行完毕之日止。根据协
议约定,当公司把提单交付给能投新材时,公司即完成合同项下的交货及相关义务
,能投新材应当在2019年3月30日之前向公司支付协议项下的全额款项。”
    除上述内容补充披露以外,其他内容不变。
    特此公告。
    四川省新能源动力股份有限公司董事会
    2018年12月22日

[2018-12-22](000155)川能动力:公告
    关于与四川能投鼎盛锂业有限公司签订日常经营关联交易合同的公告
    - 1 -
    证券代码:000155 证券简称:川能动力 公告编号:2018-115号 四川省新能源
动力股份有限公司 关于与四川能投鼎盛锂业有限公司签订日常经营关联交易合同
的公告 本公司董事会及全体董事保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、关联交易概述
    (一)为提升四川省新能源动力股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司
”)经营能力,优化公司业务结构,公司拟与四川能投鼎盛锂业有限公司(以下简
称“川能鼎盛”)开展锂辉石精矿贸易业务,并签订《锂辉石精矿购销框架协议》
,向其销售锂精矿产品。
    (二)川能鼎盛的实际控制人为四川省能源投资集团有限责任公司(以下简称
“四川能投”),四川能投为公司控股股东。根据《深圳证券交易所股票上市规则
》的有关规定,本次交易构成关联交易。
    (三)2018年12月14日,公司召开第七届董事会第六次会议审议通过了《公司
关于与四川能投鼎盛锂业有限公司开展锂辉石精矿贸易业务的议案》。关联董事在
表决时进行了回避,公司独立董事对该议案事前认可,并发表了独立意见。
    - 2 -
    (四)根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.2.11条的规定,本次日常关
联交易事项尚需本公司股东大会审议,股东大会在审议该事项时关联股东须回避表
决。因该协议期限超过三年,公司将在每年年初对该协议项下发生的日常关联交易
进行预计,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.2.13条的规定在合同执行
满三年后严格按照第10.2.11条的规定重新履行日常关联交易的审议程序及披露义务。
    (五)本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组,不构成重组上市,不需要经过有关部门批准。
    二、川能鼎盛基本情况
    (一)基本信息
    企业名称:四川能投鼎盛锂业有限公司
    注册资本:29,183.67万元人民币
    法定代表人:邓自平
    成立日期:2016年8月3日
    统一社会信用代码:91511400MA62J68A2C
    注册地址:眉山市甘眉工业园区康定大道
    经营范围:研发、生产、销售:碳酸锂、无水氯化锂、氢氧化锂(限于筹备)
等锂系列产品(取得危险化学品经营许可证后方可经营)、锂合金金属、元明粉;
进出口业务。(以上经营范围依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经
营活动)。
    - 3 -
    川能鼎盛在甘眉工业园区分三期建设年产5万吨锂盐项目,项目总投资30亿元,
占地500亩。项目全部三期建成达产后,将成为国内主要的锂盐生产企业。目前,
川能鼎盛第一期年产1万吨锂盐项目已经进入试生产阶段。
    (二)主要财务指标
    截至2017年12月31日,川能鼎盛经审计资产总额21,441.66万元,净资产14,127
.42万元;2017年度,川能鼎盛实现营业收入0万元,净利润-16.00万元。
    (三)股权结构
    川能鼎盛分别由4家股东组成,分别是四川能投持有川能鼎盛51%股权,成都兴
能新材料股份有限公司持有川能鼎盛27.98%股权,成都川商兴能股权投资基金中心
(有限合伙)持有川能鼎盛21%股权,雅江县斯诺威矿业发展有限公司持有川能鼎盛
0.02%股权。
    (四)关联关系说明
    川能鼎盛系四川能投控制的企业,与公司存在关联关系。
    (五)是否为失信被执行人
    截止公告日,川能鼎盛不存在被列为失信被执行人的情况。
    三、关联交易协议的主要内容
    (一)交易双方
    甲方:四川能投鼎盛锂业有限公司
    乙方:四川省新能源动力股份有限公司
    - 4 -
    (二)购销货物:锂辉石精矿
    (三)协议期限:合作期限自框架协议生效之日起至2021年12月31日止。协议
到期前30日,双方可协商续签事宜,并根据协商结果续展合作。
    (四)采购计划:2018-2021年内甲方预计从乙方采购锂辉石精矿数量合计600,
000吨。年度采购计划如下:
    采购计划
    2018年
    2019年
    2020年
    2021年
    锂辉石精矿
    40,000吨
    60,000吨
    250,000吨
    250,000吨
    说明事项
    以上预计采购量为暂定数量,具体年份的采购情况以双方每月签订的生效《采购
确认函》记载的数量为准。
    (五)定价机制:如有双方均认可的市场同期价格作为参考,则采用市场同期
价结算。如没有市场同期价或者双方无法对市场同期价达成一致的,公司在采购成
本基础上考虑包装费、运输费、装车费和保险费等服务成本和风险成本等因素进行
加价,由双方协商确认最终交易价格。
    四、关联交易的目的和对公司的影响
    (一)本次交易符合公司实际经营发展需要,不存在损害公司及其股东利益的
情形。
    (二)本次交易为公司的日常经营合同,合同的履行对公司的业绩将产生积极
影响,有利于改善公司业务结构和促进公司未来业务发展。
    - 5 -
    (三)本次交易对公司业务独立性不构成影响,不会因履行该合同而对合同对
方形成依赖。
    (四)目前,公司正在积极布局国内锂矿资源。本次交易对公司具有十分重要
的战略意义,有助于公司打通锂电产业链原料采购和销售环节,有助于为公司锂电
产业解决原料长期、稳定供应问题。
    五、关联交易风险提示
    (一)关联交易合同虽已对各方权利及义务、违约责任、争议的解决方式等作
出明确约定,但合同履行仍存在因市场环境、宏观经济以及其他不可抗力因素发生
重大变化的风险,存在合同无法全部履行的风险。
    (二)关联交易合同约定的采购数量和采购金额为暂定数量和暂定采购金额,
最终交易金额需经双方协商一致后确定。
    六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
    2018年初至本公告披露日,公司与四川能投(包含受同一主体控制或相互存在
控制关系的其他关联人)累计已发生的各类关联交易的总金额为43,920.80万元。
    七、独立董事事前认可和独立意见
    公司独立董事就该投资事项事前认可并发表了独立意见:公司本次董事会审议
的关联交易系因公司日常经营活动相关,交易双方遵循了自愿、平等、公平、公开
的原则,不存在损害非关联股东利益的情形。同时,公司董事会在审议上述议案时
,关联董事进行了
    - 6 -
    回避,表决程序及表决结果合法有效,我们同意上述日常关联交易事项,并提
交股东大会审议。
    八、备查文件
    (一)第七届董事会第六次会议决议;
    (二)独立董事事前认可及独立意见。
    特此公告。
    四川省新能源动力股份有限公司董事会
    2018年12月18日

[2018-12-22](000155)川能动力:公告
    关于与四川能投化学新材料有限公司签订日常经营关联交易合同的公告
    - 1 -
    证券代码:000155 证券简称:川能动力 公告编号:2018-113号 四川省新能源
动力股份有限公司 关于与四川能投化学新材料有限公司签订日常经营关联交易合
同的公告 本公司董事会及全体董事保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、关联交易概述
    (一)为提升四川省新能源动力股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司
”)经营能力,优化公司业务结构,公司拟与四川能投化学新材料有限公司(以下
简称“能投新材”)开展钯碳催化剂贸易业务并签订《钯碳催化剂销售协议》,向
其销售钯碳催化剂。
    (二)能投新材的实际控制人为四川省能源投资集团有限责任公司(以下简称
“四川能投”),四川能投为公司控股股东。根据《深圳证券交易所股票上市规则
》的有关规定,本次交易构成关联交易。
    (三)2018年12月14日,公司召开第七届董事会第六次会议审议通过了《公司
关于与四川能投化学新材料有限公司开展钯碳催化剂贸易业务的议案》,关联董事
在表决时进行了回避,公司独立董事对该议案事前认可,并发表了独立意见。
    - 2 -
    (四)根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定,本次日常关联交易
事项尚需本公司股东大会审议,股东大会在审议该事项时关联股东须回避表决。
    (五)本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组,不构成重组上市,不需要经过有关部门批准。
    二、能投新材基本情况
    (一)基本信息
    企业名称:四川能投化学新材料有限公司
    注册资本:10,000.00万元人民币
    法定代表人:杨跃
    成立日期:2018年9月27日
    统一社会信用代码:91511300MA68T95Y8G
    注册地址:南充市嘉陵区文峰大道南充经济开发区企业服务中心6楼633号
    经营范围:生产和销售化学纤维、化工原料及产品(除危险化学品及易制毒化学
品);普通货物仓储服务,普通货运,货物进出口业务(国家法律法规限制或禁止的除
外)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
    (二)股权结构
    能投新材由2家股东组成,川化集团有限责任公司持有能投新材50%股权,四川
能投持有能投新材50%股权。
    - 3 -
    (三)关联关系说明
    能投新材的实际控制人为四川能投,与公司存在关联关系。
    (四)是否为失信被执行人
    截止公告日,能投新材不存在被列为失信被执行人的情况。
    三、关联交易协议的主要内容
    (一)交易双方
    甲方:四川能投化学新材料有限公司
    乙方:四川省新能源动力股份有限公司
    (二)购销货物
    催化剂品名:0.5% 钯碳催化剂 H2MAX 50;
    数量:44100公斤(干基),其中钯金属220.5公斤;
    质量规范:符合南充晟达PTA项目开车的要求。
    交易金额:在2018年12月至2019年2月预计不超过8500万元。
    (三)合作期限:自协议签订之日起至双方权利义务履行完毕之日止。根据协
议约定,当公司把提单交付给能投新材时,公司即完成合同项下的交货及相关义务
,能投新材应当在2019年3月30日之前向公司支付协议项下的全额款项。
    - 4 -
    (四)定价机制:公司在钯金属采购成本基础上考虑加工服务费、进口关税以
及其他服务成本和风险成本进行加价,最终交易价格由双方协商确认。
    四、关联交易的目的和对公司的影响
    (一)本次交易符合公司实际经营发展需要,不存在损害公司及其股东利益的
情形。
    (二)本次交易为公司的日常经营合同,合同的履行对公司的业绩将产生积极
影响,有利于改善公司业务结构和促进公司未来业务发展。
    (三)本次交易对公司业务独立性不构成影响,不会因履行该合同而对合同对
方形成依赖。
    五、关联交易风险提示
    (一)关联交易合同虽已对各方权利及义务、违约责任、争议的解决方式等作
出明确约定,但合同履行仍存在因市场环境、宏观经济以及其他不可抗力因素发生
重大变化的风险,存在合同无法全部履行的风险。
    (二)关联交易合同约定的采购数量和采购金额为暂定数量和暂定采购金额,
最终交易金额需经双方协商一致后确定。
    六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
    - 5 -
    2018年初至本公告披露日,公司与四川能投(包含受同一主体控制或相互存在
控制关系的其他关联人)累计已发生的各类关联交易的总金额为43,920.80万元。
    七、独立董事事前认可和独立意见
    公司独立董事就该投资事项事前认可并发表了独立意见:公司本次董事会审议
的关联交易系因公司日常经营活动相关,交易双方遵循了自愿、平等、公平、公开
的原则,不存在损害非关联股东利益的情形。同时,公司董事会在审议上述议案时
,关联董事进行了回避,表决程序及表决结果合法有效,我们同意上述日常关联交
易事项,并提交股东大会审议。
    八、备查文件
    (一)第七届董事会第六次会议决议;
    (二)独立董事事前认可及独立意见。
    特此公告。
    四川省新能源动力股份有限公司董事会
    2018年12月18日

[2018-12-22](000155)川能动力:诉讼进展公告
    证券代码:000155 证券简称:川能动力 公告编号:2018-118号
    四川省新能源动力股份有限公司诉讼进展公告
    本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
    四川省新能源动力股份有限公司(以下简称“川能动力”或“公司”)于2018
年11月26日向都市中级人民法院就公司与福建省福能电力燃料有限公司(以下简称
“福能电力”或“被告”)合同纠纷事项提起民事诉讼。2018年12月5日,公司收悉
成都市中级人民法院就该事项出具的《案件受理通知书》,详见公司于2018年12月
5日披露的《四川省新能源动力股份有限公司关于提起诉讼的公告》(公告编号:2
018-104号),现就该诉讼进展情况公告如下: 一、诉讼进展情况
    2018年12月20日,成都市中级人民法院(以下简称法院)向公司送达关于对福
能电力财产保全的《执行裁定书》(编号(2018)川01执保490号)。法院已对福能
电力的财产在价值71,243,146.90元范围内采取保全措施,冻结了福能电力1个银行
账户及其持有的厦门振华能源有限公司、福建省煤炭进出口有限责任公司、福建省
燃料有限责任公司、泉州荣华能源有限公司、福建山福国际能源有限责任公司共5
家公司的股权。 二、本次诉讼对公司本期利润或期后利润可能产生的影响
    上述诉讼案件尚未正式开庭审理,暂无法估计对公司本期或期后利润产生的影
响。公司将积极跟进诉讼进展情况,并就本次诉讼的进展情况及时履行信息披露义
务,敬请投资者注意投资风险。 三、备查文件
    《执行裁定书》编号(2018)川01执保490号
    特此公告。
    四川省新能源动力股份有限公司董事会
    2018年12月22日

[2018-12-20](000155)川能动力:关于召开2018年第四次临时股东大会的提示性公告
    1
    证券代码:000155 证券简称:川能动力 公告编号:2018-116号
    四川省新能源动力股份有限公司关于召开
    二○一八年第四次临时股东大会的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、召开会议的基本情况
    (一)届次:2018年第4次临时股东大会
    (二)召集人:公司董事会
    (三)会议召开的合法、合规性
    2018年12月6日,公司第七届董事会第五次会议审议通过了《公司关于召开2018
年第4次临时股东大会的议案》,会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司
章程》的规定。
    (四)会议召开时间:
    1、现场会议召开时间:2018年12月24日下午15:00
    2、网络投票时间为:
    (1)通过深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)的
投票时间为2018年12月23日 15:00至2018年12月24日15:00之间的任意时间;
    (2)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的投票时间为 2018年12月24
日上午 9:30至11:30,下午13:00至15:00。
    (五)会议召开方式:现场会议+网络投票
    2
    (六)出席对象:
    1、在股权登记日持有公司股份的股东
    本次股东大会的股权登记日:于股权登记日2018年12月18日下午收市后在中国
证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会,
并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司股
东。
    2、公司全体董事、监事和高级管理人员。
    3、公司聘请的律师。
    (七)会议地点:四川省成都市武侯区航空路1号国航世纪中心A座7层712号会
议室。
    二、会议审议事项
    (一)提案
    1、四川省新能源动力股份有限公司关于转让北京华鼎新动力股权投资基金(有
限合伙)基金份额暨关联交易议案。
    2、 四川省新能源动力股份有限公司关于修改《公司章程》的议案。
    3、四川省新能源动力股份有限公司关于与四川能投鼎盛锂业有限公司开展锂辉
石精矿贸易业务的议案。
    4、四川省新能源动力股份有限公司关于与联力环保新能源有限公司开展工业产
品贸易业务的议案。
    5、四川省新能源动力股份有限公司关于与四川能投化学新材料有限公司开展钯
碳催化剂贸易业务的议案。
    3
    (二)披露情况 提案内容详见分别于2018年12月7日、2018年12月15日以及201
8年12月18日刊载于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《四川省新
能源动力股份有限公司公司第七届董事会第五次会议决议公告》(公告编号:2018-
105号)、《四川省新能源动力股份有限公司关于协议转让所持北京华鼎新动力股
权投资基金(有限合伙)基金份额暨关联交易的公告》(公告编号:2018-106号)
、《四川省新能源动力股份有限公司第七届董事会第六次会议决议公告》(公告编
号:2018-109号)、《四川省新能源动力股份有限公司关于修订<公司章程>部分条
款的公告》(公告编号:2018-111号)、《四川省新能源动力股份有限公司关于与
四川能投化学新材料有限公司签订日常经营关联交易合同的公告》(公告编号:201
8-113号)、《四川省新能源动力股份有限公司关于与联力环保新能源有限公司签
订日常经营关联交易合同的公告》(公告编号:2018-114号)和《四川省新能源动
力股份有限公司关于与四川能投鼎盛锂业有限公司签订日常经营关联交易合同的公
告》(公告编号:2018-115号)。
    三、会议登记方法
    (一)登记方式:
    1、法人股东应持法人证明书、股东账户卡、法人代表身份证及持股证明进行登
记。授权代理人还须持有法人授权委托书、代理人身份证进行登记。
    2、个人股东应持有本人身份证、股东账户卡及持股证明进行登
    4
    记。
    3、授权代理人代理须持有本人身份证、授权委托书(格式附后)、代理人身份
证及代理人持股证明进行登记。
    4、异地股东可在登记日截止前用邮件方式办理登记。
    (二)登记时间:2018年12月19日至2018年12月22日上午9:00至下午5:00、2
018年12月23日上午9:00至下午3:00。
    四、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票 系统(网址为
 http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。(参加网络投票的具体操作流程详见附
件 1)。
    五、其他事项
    (一)联系方式
    联 系 人:付 佳 赵江晨
    联系电话:(028)65258923、(028)65258930
    邮 编:610041
    (二)会议费用:会期预计半天,出席者食宿和交通费用自理。
    六、备查文件
    (一)第七届董事会第五次会议决议。
    (二)第七届董事会第六次会议决议。
    七、授权委托书(附件2)
    特此公告。
    四川省新能源动力股份有限公司董事会
    5
    2018年12月20日
    6
    附件1:
    一、网络投票的程序
    1.投票代码:360155,投票简称:“川化投票”。
    2.议案设置及意见表决
    (1)议案设置
    股东大会议案对应“议案编码”一览表
    提案编码
    提案名称
    备注
    该列打勾的栏目可以投票
    100
    总议案
    √
    非累积投票提案
    1.00
    四川省新能源动力股份有限公司关于转让北京华鼎新动力股权投资基金(有限合
伙)基金份额暨关联交易议案。
    √
    2.00
    四川省新能源动力股份有限公司关于修改《公司章程》的议案。
    √
    3.00
    四川省新能源动力股份有限公司关于与四川能投鼎盛锂业有限公司开展锂辉石
精矿贸易业务的议案。
    √
    4.00
    四川省新能源动力股份有限公司关于与联力环保新能源有限公司开展工业产品
贸易业务的议案。
    √
    5.00
    四川省新能源动力股份有限公司关于与四川能投化学新材料有限公司开展钯碳
催化剂贸易业务的议案。
    √
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间:2018年12月24日的交易时间,即 9:30—11:30 和
    7
    13:00—15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网系统投票的程序
    1.互联网投票系统开始投票的时间为 2018年12月23日(现场股东大会召开前一
日)下午3:00,结束时间为 2018年12月24日(现场股东大会结束当日)下午3:00
;
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网
络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深
交所投资者服务密码 ”。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wlt
p.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3. 股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录 http://wltp.cninfo.com.cn
 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
    8
    附件2:
    授权委托书
    兹全权委托 先生(女士)代表本人(本公司)出席四川省新能源动力股份有限
公司二〇一八年第四次临时股东大会,并授权其全权行使表决权。
    委托人: 被委托人:
    委托人证券账户: 被委托人身份证号码:
    委托人身份证号码: 委托日期:
    委托人持股数:
    提案编码
    提案名称
    备注
    同意
    反对
    弃权
    该列打勾的栏目可以投票
    100
    总议案
    √
    非累积投票提案
    1.00
    四川省新能源动力股份有限公司关于转让北京华鼎新动力股权投资基金(有限合
伙)基金份额暨关联交易议案。
    √
    2.00
    四川省新能源动力股份有限公司关于修改《公司章程》的议案。
    √
    3.00
    四川省新能源动力股份有限公司关于与四川能投鼎盛锂业有限公司开展锂辉石
精矿贸易业务的议案。
    √
    9
    4.00
    四川省新能源动力股份有限公司关于与联力环保新能源有限公司开展工业产品
贸易业务的议案。
    √
    5.00
    四川省新能源动力股份有限公司关于与四川能投化学新材料有限公司开展钯碳
催化剂贸易业务的议案。
    √
    注:1、请注明对参与表决议案投同意、反对、弃权票,如委托人未作具体指示
的,受托人有权按照自己意愿表决。
    2、本表可自行复制,委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。

    ★★机构调研
    调研时间:2018年07月11日
    调研公司:海通证券股份有限公司,民生加银基金管理有限公司,国信证券股份有
限公司,国寿安保基金管理有限公司,北京鸿道投资管理有限责任公司,重庆冠达游
轮有限责任公司
    接待人:董事会秘书:张斌,证券部:赵江晨,证券部:庄昌兮
    调研内容:董事会秘书张斌对调研人员关注的能投锂业股权收购、能投风电盈利
状况、客户欠款等问题进行解答,内容如下:
1、问:能投锂业李家沟锂矿项目进展情况?
   答:据了解,能投集团成为能投锂业股东后,李家沟项目开发取得显著进展,各
项工作均顺利推进。在不到一年的时间里,能投锂业已完成包括项目可行性研究、
地质灾害危险性评估、社会稳定风险评估等,基本完成环境影响评价、压覆矿产评
估等专题、专项报告。目前,项目已具备核准条件,相关材料已上报至四川省发改
委待核准。 
2、问:四川能投集团的锂产业是否以川化股份作为主要平台?
   答:公司已经明确了新型能源、新型化工两轮驱动的产业规划,新型能源方面已
完成能投风电并购,新型化工方面大力发展锂离子动力电池全产业链。公司作为四
川能投集团旗下唯一控股的上市公司,具备一定的资本优势、平台优势。
3、问:公司对前段时间披露的客户欠款问题是否已采取起诉措施,是否计提坏账准
备?
   答:公司已向成都市中级人民法院就欠款事项提起民事诉讼,成都市中院于2018
年7月2日正式受理立案,公司已于7月3日发布了关于提起诉讼的公告,后续诉讼进
展情况公司将按相关规定进行披露。此诉讼事项尚未开庭审理,暂无法判断对公司
本期或期后利润产生的影响。目前公司正在对此事件进行评估,后续将严格按照《
企业会计准则》及公司会计制度的要求,对所涉应收账款计提相应减值准备。
4、问:我们关注到,控股股东四川能投集团在《关于川化股份重整的投资协议书》
中做出了“2018年度实现的经审计归属于母公司的净利润不低于3.5亿元”的承诺
,若应收账龄减值计提对川化股份本年度经营情况造成实质影响,四川能投集团会
否履行业绩承诺?
   答:公司目前正积极采取包括提起民事诉讼、申请资产保全等手段最大程度减小
损失。由于相关诉讼事项尚未开庭审理,暂时无法准确估计其对公司本年度业绩的
影响程度。公司将积极采取各种手段拓展业务,寻求新的利润增长点,同时提请能
投集团关注业绩承诺事项。
5、问:能投风电今年的盈利情况?
   答:能投风电今年上半年经营情况良好,盈利能力稳定,根据重组时能投集团作
出的业绩承诺,2018年度能投风电将实现扣除非经营性损益后的净利润1.35亿元。
从目前的情况来看,能投风电对实现今年的利润承诺已打下较好的基础。具体数据
公司正在统计之中,详细数据将在公司中报中进行披露。
6、问:公司年报问询函中关于2016年薪酬问题是否已妥善解决?
   答:公司在收到交易所年报问询函后,对问询函所提问题及时进行了回复。其中
关于2016年、2017年应付职工薪酬计提的问题也在回复中做出了详细说明,具体内
容详见《川化股份有限公司关于深圳证券交易所年报问询函回复的公告》(公告编
号:2018-041号)。
7、问:四川能投集团与国联汽车动力电池研究院有限责任公司的关系?
   答:四川能投集团作为有限合伙人认缴出资200亿元投资北京华鼎新动力股权投
资基金(有限合伙),该基金是专注于动力电池全产业链和全技术链的私募股权投
资,主要投资领域为新能源、新材料等领域,已投资的项目主要包括国家动力电池
创新中心(国联汽车动力电池研究院有限责任公司)、宁德时代新能源科技股份有
限公司、华鼎国联动力电池有限公司、华鼎国联电池材料有限公司和深圳市贝特瑞
新能源材料股份有限公司。


(一)龙虎榜

【交易日期】2018-10-16 连续三个交易日内,跌幅偏离值累计达到20%
累计跌幅偏离值:-20.48 成交量:6562.00万股 成交金额:24773.00万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|国泰君安证券股份有限公司成都顺城大街证|1215.29       |51.26         |
|券营业部                              |              |              |
|五矿证券有限公司深圳海秀路证券营业部  |620.99        |190.29        |
|平安证券股份有限公司深圳蛇口招商路招商|452.77        |--            |
|大厦证券营业部                        |              |              |
|宏信证券有限责任公司成都红庙子街证券营|409.52        |1.04          |
|业部                                  |              |              |
|渤海证券股份有限公司成都建业路证券营业|288.40        |28.12         |
|部                                    |              |              |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|中信建投证券股份有限公司成都天府三街证|1.94          |5226.17       |
|券营业部                              |              |              |
|中国国际金融股份有限公司深圳福华一路证|--            |1167.58       |
|券营业部                              |              |              |
|天风证券股份有限公司成都市一环路东五段|1.43          |996.98        |
|证券营业部                            |              |              |
|华泰证券股份有限公司张家港杨舍东街证券|70.03         |812.09        |
|营业部                                |              |              |
|江海证券有限公司苏州中心广场证券营业部|22.24         |732.56        |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交价|成交数量|成交金额|  买方营业部  |  卖方营业部  |
|          |格(元)| (万股) | (万元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2018-07-05|5.00  |150.00  |750.00  |东兴证券股份有|国泰君安证券股|
|          |      |        |        |限公司成都二环|份有限公司重庆|
|          |      |        |        |路南二段证券营|民生路证券营业|
|          |      |        |        |业部          |部            |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘

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